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印发《广州市民办社会福利事业机构管理办法》的通知

时间:2024-07-23 03:21:37 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8345
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印发《广州市民办社会福利事业机构管理办法》的通知

广东省广州市人民政府


印发《广州市民办社会福利事业机构管理办法》的通知
广州市人民政府


通知
各区、县级市人民政府,市府直属各单位:
现将《广州市民办社会福利事业机构管理办法》印发给你们,请遵照执行。

广州市民办社会福利事业机构管理办法


第一条 为加强本市民办社会福利事业机构管理,促进社会福利事业发展,制定本办法。
第二条 本办法所称民办社会福利事业机构是指社会团体、慈善机构、企业、合伙组织以及个人自筹资金举办以老年人、残疾人和有特殊困难的市民为主要服务对象的收养性生活保障服务机构。
第三条 凡在本市行政区域内兴办民办社会福利事业机构应遵守本办法。
第四条 民办社会福利事业机构的合法权益,受国家法律保护。
第五条 广州市民政局是本市民办社会福利事业机构的主管部门,负责本办法的监督实施。
区、县级市民政局负责辖区内民办社会福利事业机构的管理工作。
卫生、公安、税务、工商、物价等有关部门,应按各自的职责协助做好民办社会福利事业机构的管理工作。
第六条 民办社会福利事业机构的条件:
(一)开办单位必须具有法人资格,个人必须具有合法身份,并具有完全的民事行为能力。
(二)注册资金按开办床位数计算,不低于每张床位3000元。
(三)健全的组织机构和相应的管理服务人员。工作人员与生活能自理的老年人之比例1:4~7,与生活不能自理的老年人、残疾人之比例为1:1.5~3。
(四)必须有合法使用的固定场所,并符合国家建筑设计、安全防火和卫生防疫等要求;有相适应的宿舍、餐厅、医疗室和一定的医疗康复设备,总建筑面积不低于平均每张床位13平方米。
第七条 申办民办社会福利事业机构应提交下列材料:
(一)申请书。
(二)法人证明或负责人的身份证明。
(三)机构章程,包括机构名称、宗旨、组织机构、所有制形式、服务对象、资金来源、变更和终止的程序、负责人的职权范围以及其他必要事项。
(四)选址报告和建筑结构平面图。
(五)资金状况证明。
非广州市户籍的申请人还应提交所在地街道、镇以上政府出具的介绍函和计划生育证明。
华侨、港、澳、台同胞、外籍人士申请举办民办社会福利事业机构,还须分别提交本市侨务部门、对台办公室、外事办公室同意开办的批件。
合伙开办的,还须有合伙协议书。
第八条 机构规模,托养床位50张以下的,到所在区、县级市民政局登记注册;托养床位50张以上的到广州市民政局登记注册。
华侨、港、澳、台同胞、外籍人士申请举办社会福利事业机构,须经市、区、县级市民政局提出意见,报省民政厅审批后,由广州市民政局办理登记注册。
凡经登记注册的,发给《民办社会福利事业机构服务许可证》。
第九条 凭《民办社会福利事业机构服务许可证》,依权限到工商、税务、卫生防疫、消防等有关部门办理登记手续或取得有关许可证后,方能开业。
第十条 民办社会福利事业机构应按国家规定使用统一发票,照章纳税。如纳税确有困难的,可向经管税务机关申请适当减缓。
第十一条 民办社会福利事业机构改变名称、场所、主要负责人、服务范围、床位数的,必须向原登记机关办理变更登记手续。
第十二条 民办社会福利事业机构因故需停歇业的,必须提前3个月向原登记机关提出申请,在妥善安排好已托养人员后,经登记机关核准才给予办理歇业或注销登记,收缴《民办社会福利事业机构服务许可证》。
第十三条 民办社会福利事业机构,每年进行年度审查一次,由原登记机关办理。
第十四条 《民办社会福利事业机构服务许可证》不得伪造、涂改、出卖、转让、出租。
《民办社会福利事业机构服务许可证》遗失的,应及时声明,并向原登记机关申请补发。
第十五条 民办社会福利事业机构的服务收费应按照物价管理部门制定的收费项目、标准和办法执行。违者,由物价管理部门依法处理。
第十六条 民办社会福利事业机构以其所有或管理的财产独立承担民事责任。
第十七条 未经登记注册,擅自从事各种福利托养服务活动的,由区、县级市以上民政局责令其停止服务活动,补办有关手续,并按每张床位200元处以罚款。
第十八条 不按规定办理变更登记手续的,由原登记机关责令限期补办变更手续,拒不办理的,吊销《民办社会福利事业机构服务许可证》。
第十九条 不按规定进行年度审查的,由原登记机关责令其限期补办手续,拒不年审的,吊销其《民办社会福利事业机构服务许可证》。
第二十条 伪造、涂改、出卖、转让、出租《民办社会福利事业机构服务许可证》的,由原登记机关吊销其《民办社会福利事业机构服务许可证》,并可按每张床位500元处以罚款。
第二十一条 罚没财物按《广东省罚没管理条例》的规定处理。
第二十二条 本办法实施前已开业的民办社会福利事业机构,应在本办法实施后3个月内,按照本办法的规定,补办登记注册手续,领取《民办社会福利事业机构服务许可证》,逾期不办理的,按无证经营论处。
第二十三条 当事人对行政处罚不服的,可依法向作出处罚的上一级机关申请行政复议或直接向人民法院提起诉讼。当事人在法定期限内不申请复议、不向人民法院提起诉讼,又不履行处罚决定的,由作出处罚决定的机关向人民法院申请强制执行。
第二十四条 本办法自颁布之日起施行。




1996年6月4日

国家药品监督管理局关于一九九九年上半年医疗器械产品注册情况公告

国家药监局


国家药品监督管理局关于一九九九年上半年医疗器械产品注册情况公告
国家药品监督管理局




各省、自治区、直辖市药品监督管理局或医药管理部门:
现将一九九九年上半年三类医疗器械产品试产注册情况、三类医疗器械产品准产注册情况、境外医疗器械产品注册情况、台湾、香港地区医疗器械产品注册情况予以公告。

附件1:一九九九年上半年三类医疗器械产品试产注册情况

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|序号| 产 品 名 称 | 生 产 厂 家 |产 地|
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|1 |多层色合成树脂牙 |滑县道口迪美齿科材料厂 | 河南 |
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|2 |体内低频电子脉冲治疗器 |深圳市三味堂电子医疗器械有限公司 | 广东 |
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|3 |医用诊断X射线系统 |通用电气华伦医疗设备(成都)有限公司 | 四川 |
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|4 |一次性检验用静脉采血针 |石家庄市第二制药厂 | 河北 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|5 |一次性采血针 |成都瑞琦科技实业有限责任公司 | 四川 |
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|6 |肌肤生活性玻璃 |山东华峰实业发展总公司 | 山东 |
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|7 |非吸收型无菌无损伤医用缝合针线 |爱尔康(中国)眼科产品有限公司 | 北京 |
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|8 |医用诊断X射线机高频高压发生器 |南宁俊龙现代电力电子技术有限责任公司 | 广西 |
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|9 |宫内节育器 |四平市医疗器械厂 | 吉林 |
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|10 |一次性使用滴定管式输液器 |宁波天益医疗器械有限公司 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|11 |十六道生理参数分析记录仪 |开封华南仪器有限公司 | 河南 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|12 |眼用2%羟丙基甲基纤维素 |天津晶明新技术开发有限公司 | 天津 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|13 |硅凝胶后房人工晶状体 |四川精华人工晶体有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|14 |PMMA后房人工晶体 |河南宇宙眼内人工晶体研制中心 | 河南 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|15 |欧维素眼用透明质酸纳 |河南宇宙眼内人工晶体研制中心 | 河南 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|16 |眼用羟丙基甲基纤维素 |河南宇宙眼内人工晶体研制中心 | 河南 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|17 |智能血浆单采机 |成都市佳颍蠕动泵公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|18 |一次性使用真空采血针 |北京怡和医用器材厂 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|19 |PMMA后房人工晶状体 |安徽希炜人工晶体有限公司 | 安徽 |
|--|--------------------|-------------------------|----|

|20 |眼用羟丙基甲基纤维素 |北京可龄新技术研究所 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|21 |生物活性玻璃陶瓷人工骨 |海南天元医用生物材料厂 | 海南 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|22 |肌肤生活性玻璃 |山东华峰实业发展总公司 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|23 |一次性使用无菌注射器用橡胶活塞 |济南杜邦橡胶制品有限公司 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|24 |一次性使用抽液器 |沈阳汇德医疗器械制造有限公司 | 辽宁 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|25 |多道生理参数分析记录仪 |开封华南仪器有限公司 | 河南 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|26 |铝镓甸磷半导体激光治疗仪 |桂林市康兴激光仪器厂 | 广西 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|27 |微波治疗机 |深圳市奥克微科技发展有限公司 | 广东 |
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注 册 号 |
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国药管械(试)字99第301001号|
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国药管械(试)字99第301002号|
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国药管械(试)字99第301003号|
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国药管械(试)字99第301004号|
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国药管械(试)字99第301005号|
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国药管械(试)字99第300006号|
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国药管械(试)字99第301007号|
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国药管械(试)字99第301008号|
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国药管械(试)字99第301009号|
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国药管械(试)字99第301010号|
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国药管械(试)字99第301011号|
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国药管械(试)字99第399012号|
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国药管械(试)字99第399013号|
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国药管械(试)字99第399014号|
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国药管械(试)字99第399015号|
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国药管械(试)字99第399016号|
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国药管械(试)字99第301017号|
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国药管械(试)字99第300018号|
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国药管械(试)字99第300019号|
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国药管械(试)字99第300020号|
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国药管械(试)字99第300021号|
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国药管械(试)字99第300022号|
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国药管械(试)字99第301023号|
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国药管械(试)字99第301024号|
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国药管械(试)字99第301025号|
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国药管械(试)字99第301026号|
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国药管械(试)字99第301027号|
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|28 |多功能心脏电生理程控刺激仪 |吴县市长虹电子仪器厂 | 江苏 |
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|29 |500mA X射线高压发生装置 |通用电气华伦(成都)有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|30 |片库式医用诊断X射线系统 |通用电气华伦(成都)有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|31 |片库式遥控透视摄影床 |通用电气华伦(成都)有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|32 |聚焦超声肿瘤治疗系统 |重庆市医疗聚焦超声技术发展有限公司 | 重庆 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|33 |笃生脉冲微波盆腔疾病治疗机 |武汉市中德医用脉冲微波开发公司 | 湖北 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|34 |植入式心脏起搏器 |美敦力(上海)有限公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|35 |便携式呼吸机 |北京市海淀区德华医用电子技术公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|36 |一次性使用无菌注射器用塑料活塞 |沧州市康乐医疗器械有限责任公司 | 河北 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|37 |一次性使用无菌注射器 |沧州市康乐医疗器械有限责任公司 | 河北 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|38 |多功能微波治疗机 |科美思集团医用电子仪器厂 | 广东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|39 |硅凝胶充填乳房植入物 |上海康宁硅胶制品有限公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|

|40 |微波综合热疗机 |安徽合肥宇峰电子技术研究所 | 安徽 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|41 |一次性使用滴定管式输液器 |浙江康康医疗器械有限公司 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|42 |一次性使用滴定管式输液器 |浙江省德清县新德意医疗器械有限公司 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|43 |Q开关红宝石激光治疗机 |天津大学精密科技开发公司 | 天津 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|44 |YAG激光治疗仪 |上海市激光技术研究所 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|45 |医用管腔内支架 |沈阳永通医疗器械有限公司 | 辽宁 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|46 |双头采血针 |北京向方医疗器械有限公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|47 |一次性使用输液接管 |嘉兴市医疗器械厂 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|48 |被膜食管支架 |淮阴市西格玛医用实业有限公司 | 江苏 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|49 |医用带针编织丝缝线 |强生(中国)医疗器械有限公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|

|50 |一次性使用止痛注液泵 |上海怡新医疗设备有限责任公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|51 |微波治疗仪 |青岛高科技工业园奥麦克新产品开发有限公司 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|52 |半导体激光治疗仪 |北京弗朗光电科学产业有限公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|53 |B型超声显像仪 |天津市医疗电子仪器公司 | 天津 |
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|54 |一次性使用真空采血针组件 |苏州碧迪医疗器械有限公司 | 江苏 |
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|55 |PGA医用可吸收缝线 |丽珠集团丽珠医用生物材料厂 | 广东 |
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|56 |血液辐照仪 |温州长河科技发展有限公司 | 浙江 |
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|57 |遥控透视X射线机 |南京中和医疗器械有限公司 | 江西 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|58 |移动式手术X射线机 |南京中和医疗器械有限公司 | 江西 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|59 |多用途碎石诊断治疗机 |上海嵩海医用装备有限公司 | 上海 |
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国药管械(试)字99第301028号|
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国药管械(试)字99第301029号|
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国药管械(试)字99第301030号|
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国药管械(试)字99第301031号|
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国药管械(试)字99第301032号|
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国药管械(试)字99第301033号|
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国药管械(试)字99第301034号|
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国药管械(试)字99第301035号|
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国药管械(试)字99第301036号|
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国药管械(试)字99第301037号|
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国药管械(试)字99第301038号|
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国药管械(试)字99第301039号|
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国药管械(试)字99第301040号|
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国药管械(试)字99第301041号|
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国药管械(试)字99第301042号|
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国药管械(试)字99第301043号|
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国药管械(试)字99第301044号|
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国药管械(试)字99第301045号|
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国药管械(试)字99第301046号|
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国药管械(试)字99第301047号|
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国药管械(试)字99第301048号|
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国药管械(试)字99第301049号|
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国药管械(试)字99第301050号|
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国药管械(试)字99第301051号|
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国药管械(试)字99第301052号|
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国药管械(试)字99第301053号|
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国药管械(试)字99第301054号|
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国药管械(试)字99第301055号|
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国药管械(试)字99第301056号|
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国药管械(试)字99第301057号|
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国药管械(试)字99第301058号|
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国药管械(试)字99第301059号|
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|60 |微波扁桃体治疗仪 |北京正弦伟业科技开发有限责任公司 | 北京 |
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|61 |光量子血液治疗仪 |上海医疗器械高技术公司 | 上海 |
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|62 |硅橡胶人工颅骨 |山东省医疗器械研究所中试厂 | 山东 |
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|63 |钛镍形状记忆合金食道支架 |北京龙舟飞渡记忆合金应用研究所 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|64 |钛镍形状记忆合金尿道支架 |北京龙舟飞渡记忆合金应用研究所 | 北京 |
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|65 |一次性使用扩阴器 |江苏康进医疗器械有限公司 | 江苏 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|66 |体外冲击波碎石机 |北京中安电子集团 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|67 |磁共振成像系统 |航卫通用电气医疗系统有限公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|68 |钛合金脊柱板 |北京京航生物医学工程公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|

|69 |超声诊断设备 |上海阿洛卡医用仪器有限公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|70 |合成树脂牙 |常熟远山齿科材料有限公司 | 江苏 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|71 |多功能呼吸机 |上海医疗设备厂 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|72 |遥控X射线机组 |西南医用设备厂 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|73 |高能聚焦超声肿瘤治疗机 |北京成轩经贸有限责任公司 | 北京 |
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|74 |男性可膨胀假体 |山东牟平医疗器械厂 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|75 |双膜血浆过滤机 |天津市康恒医疗器械科技有限公司 | 天津 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|76 |一次性使用血浆单采离心分离器 |淄博中保康医疗器具有限公司 | 山东 |
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|77 |微波治疗仪 |天津市新海东科技有限公司 | 天津 |
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|78 |磷灰石基生物陶瓷义眼座 |上海生物技术工业园区联合发展有限公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|79 |NiTi记忆合金自扩张式气管内支架 |北京有色金属研究总院 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|

|80 |NiTi记忆合金自扩张式胆道内支架 |北京有色金属研究总院 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|81 |NiTi记忆合金自扩张式前列腺尿道支架 |北京有色金属研究总院 | 北京 |
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|82 |一次性使用皮肤缝合器 |慈溪市双马医疗器材有限公司 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|83 |一次性使用单采血浆分离器 |四川省南格尔医用器具有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|84 |一次性使用单采血细胞分离器 |四川省南格尔医用器具有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|85 |植入式注药器 |上海荣成医科工业有限公司 | 上海 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|86 |内生场肿瘤热疗系统 |吉林省迈达科技发展有限公司 | 吉林 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|87 |一次性使用血浆单采滤膜分离器 |山东淄博中保康医疗器具有限公司 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|88 |医用诊断X射线机 |通用电气华伦医疗设备(成都)有限公司 | 四川 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|89 |血液多参数分析仪用稀释液 |烟台三得科技有限公司 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|90 |血液多参数分析仪用溶血剂 |烟台三得科技有限公司 | 山东 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|91 |一次性使用皮肤缝合器 |浙江省诸暨市科健医疗器械实业有限公司 | 浙江 |
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国药管械(试)字99第301060号|
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国药管械(试)字99第301061号|
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国药管械(试)字99第301062号|
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国药管械(试)字99第301063号|
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国药管械(试)字99第301064号|
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国药管械(试)字99第301065号|
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国药管械(试)字99第301066号|
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国药管械(试)字99第301067号|
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国药管械(试)字99第301068号|
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国药管械(试)字99第301069号|
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国药管械(试)字99第301070号|
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国药管械(试)字99第301071号|
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国药管械(试)字99第301072号|
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国药管械(试)字99第301073号|
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国药管械(试)字99第301074号|
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国药管械(试)字99第301075号|
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国药管械(试)字99第301076号|
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国药管械(试)字99第301077号|
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国药管械(试)字99第301078号|
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国药管械(试)字99第301079号|
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国药管械(试)字99第301080号|
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国药管械(试)字99第301081号|
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国药管械(试)字99第301082号|
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国药管械(试)字99第301083号|
-------------|
国药管械(试)字99第301084号|
-------------|
国药管械(试)字99第301085号|
-------------|
国药管械(试)字99第301086号|
-------------|
国药管械(试)字99第301087号|
-------------|
国药管械(试)字99第301088号|
-------------|
国药管械(试)字99第301089号|
-------------|
国药管械(试)字99第301090号|
-------------|
国药管械(试)字99第301091号|
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附件2:一九九九年上半年三类医疗器械产品准产注册情况

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|序号| 产 品 名 称 | 生 产 厂 家 |产 地|
|--|--------------------|-------------------------|----|
|1 |一次性使用无菌注射器 |山西省侯马市华宇医疗器械有限公司 | 山西 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|2 |一次性使用双乳头多功能注射器 |山西省侯马市华宇医疗器械有限公司 | 山西 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|3 |一次性使用无菌注射器 |台州京环医疗用品有限公司 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|4 |一次性使用无菌注射器 |南昌市赣江医疗器械厂 | 江西 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|5 |X辐射立体定向放射外科治疗系统 |中国大恒公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|6 |“回元”牌一次性使用无菌注射器 |厦门夏瑞医疗器械有限公司 | 福建 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|7 |一次性使用无菌注射器 |浙江省台州注射器厂 | 浙江 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|8 |医用可吸收缝合线 |苏州医疗用品厂 | 江苏 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|9 |卡瑞斯玛树脂 |北京古莎生物材料有限公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|

|10 |吸收性愈合海绵 |南通海洋保健药品有限公司 | 江苏 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|11 |微波热疗机 |北京凯士力电子有限责任公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|12 |微波治疗机 |中科实业集团医电技术分公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|13 |前列腺组织内消融治疗仪 |北京为尔福电子公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|14 |半导体激光治疗仪 |北京龙慧珩科贸有限责任公司 | 北京 |
|--|--------------------|-------------------------|----|
|15 |一次性使用无菌注射器 |西安医科大学医用器材厂 | 陕西 |
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|16 |后房人工晶体 |河南宇宙眼内人工晶体研制中心 | 河南 |
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|17 |格林医用缝合线-1 |海南格林生物材料有限公司 | 海南 |
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|18 |康明后房型人工晶体 |爱尔康(中国)眼科产品有限公司 | 北京 |
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|19 |人工髋关节假体 |天津市医疗器械工业公司骨科器械厂 | 天津 |
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|20 |MT-埋植式给药装置 |四川康科生物材料制品公司 | 四川 |
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|21 |麻醉机 |北京航天长峰医疗器械有限责任公司 | 北京 |
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|22 |一次性使用无菌注射器 |浙江华福医用器材有限公司 | 浙江 |
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|23 |一次性使用输液器用药液过滤器 |浙江华福医用器材有限公司 | 浙江 |
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|24 |一次性使用无菌注射器 |湖北天宁医药用品有限公司 | 湖北 |
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注 册 号 |
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国药管械(准)字99第315001号|
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国药管械(准)字99第315002号|
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国药管械(准)字99第315003号|
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国药管械(准)字99第315004号|
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国药管械(准)字99第330005号|
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国药管械(准)字99第315006号|
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国药管械(准)字99第315007号|
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国药管械(准)字99第365008号|
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国药管械(准)字99第363009号|
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国药管械(准)字99第364010号|
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国药管械(准)字99第325011号|
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国药管械(准)字99第325012号|
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国药管械(准)字99第325013号|
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国药管械(准)字99第324014号|
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国药管械(准)字99第315015号|
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国药管械(准)字99第346016号|
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国药管械(准)字99第365017号|
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国药管械(准)字99第346018号|
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国药管械(准)字99第310019号|
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国药管械(准)字99第366020号|
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最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

最高人民法院


最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

(2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过)
法释〔2003〕10号



中华人民共和国最高人民法院公告

  《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》已于2003年5月16日由最高人民法院审判委员会第1270次会议通过。现予公布,自2003年7月1日起施行。

二○○三年六月十八日


  为了正确审理期货纠纷案件,根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定,结合审判实践经验,对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。

  一、一般规定

  第一条 人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的风险责任,并维护期货市场秩序。

  第二条 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

  第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

  二、管辖

  第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。

  第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。

  因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。

  第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

  第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

  高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

  三、 承担责任的主体

  第八条 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

  第九条 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

  第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。

  第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。

  客户有过错的,应当承担相应的民事责任。

  四、无效合同责任

  第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:

  (一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;

  (二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;

  (三)违反法律、法规禁止性规定的。

  第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

  第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

  该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

  五、交易行为责任

  第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

  第十八条 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

  第十九条 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

  第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

  第二十一条 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

  第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:

  (一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;

  (二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

  第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

  第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

  期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。

  第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  第二十七条 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

  第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

  客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。

  第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

  第三十条 期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。

  六、透支交易责任

  第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

  期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

  审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  第三十二条 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。

  客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  第三十三条 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。

  客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

  第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。

  期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

  期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任。

  七、强行平仓责任

  第三十六条 期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

  客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。

  第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

  期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由客户承担。

  第三十八条 期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

  第三十九条 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。

  第四十条 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

  第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。

  期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。

  八、实物交割责任

  第四十二条 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

  第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

  第四十四条 在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。

  构成交割违约的,违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的,对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

  征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

  第四十五条 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

  第四十六条 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量无异议。

  第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

  期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。

  九、保证合约履行责任

  第四十八条 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。

  期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿。

  第四十九条 期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

  期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。

  第五十条 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。

  第五十一条 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。

  期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。

  十、侵权行为责任

  第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

  第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

  第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

  第五十五条 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

  十一、举证责任

  第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

  确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

  第五十七条 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

  期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

  十二、保全和执行

  第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。

  第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

  有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  第六十条 期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。

  期货公司有其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。

  第六十一条 客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

  十三、 其它

  第六十二条 本规定所称期货公司是指经依法批准代理投资者从事期货交易业务的经营机构及其分公司、营业部等分支机构。客户是指委托期货公司从事期货交易的投资者。

  第六十三条 本规定自2003年7月1日起施行。

  2003年7月1日前发生的期货交易行为或者侵权行为,适用当时的有关规定;当时规定不明确的,参照本规定处理。