吉林省白山市人民政府


白山市人民政府关于印发白山市人民政府工作规则的通知

白山政发〔2008〕24号


各县（市）区人民政府，市政府各委办局、事业单位，中省直单位：

《白山市人民政府工作规则》已经2008年12月9日市政府第6次常务会议通过，现印发给你们，请认真按照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十二月二十三日

　　白山市人民政府工作规则

第一章　总　　则

　　一、为使市政府工作规范化、制度化、法制化，进一步提高行政效能，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《国务院工作规则》、《吉林省人民政府工作规则》，结合本市政府工作实际，制定本规则。

　　二、市政府工作坚持高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观统领经济社会发展全局，全面贯彻党的路线、方针、政策，执行市委、市人民代表大会及其常务委员会的决议和上级领导机关的决定，按照科学执政、民主执政、依法执政的要求，努力提高政府行政能力和管理水平，全面履行政府职能。实行科学民主决策，推进依法行政，加强行政监督，形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的行政管理体制，推进法治型政府和服务型政府建设。

　 三、市政府组成人员要履行宪法和法律赋予的职责，坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新；坚持发扬“两个务必”的优良传统，模范遵守党纪政纪，恪尽职守，服从政令，顾全大局，全心全意为人民服务。

　　四、市政府各部门受市政府统一领导，同时受省政府主管部门的业务指导或者领导。要依照法律、法规和规章行使职权，进一步转变政府职能、管理方式和工作作风，实行政务公开，推进电子政务，加强应急管理，提高行政质量和效率，切实贯彻市政府和省政府各部门的各项工作部署。

第二章　全面履行政府职能

　　五、白山市人民政府是白山市人民代表大会的执行机关，是省政府领导下的地市级国家行政机关，行使下列职权：

（一）执行市人民代表大会及其常务委员会的决议和国务院、省政府的决定、命令，规定行政措施，发布决定和命令，依据国家和省的法律、法规、规章的规定制定规范性文件；

（二）领导所属各工作部门和下级人民政府的工作；

（三）改变或者撤销所属各工作部门的不适当的命令、指示和下级人民政府的不适当的决定、命令；

（四）依照法律、法规、规章的规定任免、培训、考核和奖惩国家行政机关工作人员；

（五）执行国民经济和社会发展计划、预算，管理市内的经济、教育、科学、文化、卫生、体育事业，环境和资源保护、城乡建设事业，劳动就业、社会保障、财政、民政、公安、民族宗教事务、司法行政、监察、人口与计划生育等行政工作；

（六）保护社会主义的全民所有的财产和劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的合法财产，维护社会秩序，保障公民的人身权利、民主权利和其他权利；

（七）保护各种经济组织的合法权益；监督管理国有资产，确保国有资产保值增值；

（八）保障少数民族的权利和尊重少数民族的风俗习惯，帮助市内少数民族聚居的地方依照宪法和法律实行区域自治，帮助各少数民族发展政治、经济和文化等建设事业；

（九）保障宪法和法律赋予妇女的男女平等、同工同酬和婚姻自由等各项权利；

（十）办理省政府交办的其他事项。

　　六、市政府由下列人员组成：市长、副市长、秘书长、市长助理、市政府各委员会、办公室主任，各局局长。

七、市政府实行市长负责制，市长主持市政府全面工作。副市长、市政府秘书长协助市长工作。
（一）市长召集和主持市政府全体会议和市政府常务会议。市政府工作中的重大事项，必须经市政府全体会议或市政府常务会议讨论决定。日常工作中的重要问题，召开市长办公会或由市长委托分管副市长召开专题会研究处理。例行的情况通报和工作协调，召开市长碰头会议研究。重特大突发事件的应对工作，由市长召集市应急委员会议研究决定。

（二）副市长在市长领导下，协助市长按分工负责处理分管工作。受市长委托，可牵头负责协调跨分管范围的工作或其他方面的专项任务，并可代表市政府进行外事活动

（三）秘书长在市长领导下，负责处理市政府的日常工作，协助市长分管有关方面工作。

　　（四）市长助理协助市长或副市长处理分管工作。

（五）副秘书长在市长、副市长、秘书长的领导下，协助处理相关工作。

（六）市长出访和休假期间，委托负责常务工作的副市长代行市长职责。

（七） 市政府组成部门根据法律法规和市政府赋予的职能，在本部门职权范围内履行职责，行使权力。各委员会、办公室主任、各局局长负责本部门的工作。

八、市政府及各部门要加快政府职能转变，全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。

第三章　全面推进依法行政

九、市政府及各部门要严格依照法定权限、程序行使行政权力，做到依法决策、依法管理，不断提高依法行政的能力和水平。

　　十、市政府根据社会主义市场经济发展、社会全面进步和扩大对外开放的需要，依据国家法律、法规和规章，适时制定、修改和废止规范性文件。

　 十一、各部门制定的涉及行使行政权力的管理办法，必须符合法律、法规和国家的方针政策，以及省政府的规章、决定、命令和市政府的规范性文件，不得超越本部门的职能范围。涉及两个以上部门职权范围的事项，应由市政府制定规范性文件、发布决定和命令，或由有关部门联合制定。凡面向市民、企业和社会的关系审批、收费等方面的规范性文件和管理办法，必须有明确的程序和标准，最大限度地减少和避免自由裁量权。

　 十二、部门制定的规范性文件和管理办法要报市人民政府备案，由市政府法制办公室审查并定期向市人民政府报告。提请市政府讨论的规范性文件，由市政府法制办公室审查或组织起草，解释工作由市政府法制办公室承办。推行规范性文件审查备案制度，主动把抽象行政行为置于人大的法律监督和政协的民主监督之下。

十三、坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。市政府及各部门要做到依法行政、严格执法。严格实行行政执法责任制、依法行政考评制和行政执法错案责任追究制度，落实对行政执法行为的申诉检举制度，加强对执法活动的监督，坚持行政执法检查，依法追究违法行政行为及责任。按照有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权要赔偿的原则，科学配置执法部门的职责，大力推进综合执法，逐步理顺行政执法体制。

十四、建立和完善市政府法律顾问制度。市政府法律顾问团设首席法律顾问，各分管市长根据分管行业特点聘请法律顾问。提交政府常务会议、市长办公会议研究的涉法议题，会前应交政府法律顾问提出咨询意见，重大涉法事项，应由法律顾问团提出咨询意见。政府法律顾问应参加信访接待工作，提供法律咨询。法律顾问团日常工作，由市政府秘书长和政府办公室、法制办公室协调。

第四章　实行科学民主决策

　　十五、市政府及各部门要坚持科学理政，完善公众参与、专家咨询和政府决策相结合的决策机制，进一步完善重大决策规则和程序，建立社情民意反映制度、与群众利益密切相关的重大事项社会公示制度、社会听证制度以及决策责任制度，充分发挥决策智力支撑体系作用，实行重大决策论证制，推进决策科学化和民主化。

　　十六、涉及全市经济社会发展全局的重大决策，由市政府全体会议或市政府常务会议讨论决定。

　　十七、各部门提请市政府讨论决定的重大决策建议应当充分调查研究，认真组织论证，决策事项要符合国家和省有关法律、法规、规章、政策规定，并要组织相关专家、学者进行论证；涉及相关部门的，应充分协商；涉及县（市）区的，应事先征求意见；涉及人民群众切身利益的，一般应通过社会公示或听证会等形式听取意见和建议。

　　十八、市政府在做出重大决策前，根据需要通过召开座谈会或送交书面材料征询等形式，充分听取人大、政协、民主党派、群众团体、决策智力支撑体系专家学者等各方面的意见和建议。

第五章 全面提高行政效能

　　十九、市政府及各部门要加强工作的计划性、系统性和预见性，体现科学发展观和执政能力。市政府根据每年经市人代会批准的有关报告，结合形势发展的实际情况，提出阶段性目标和重点工作的实施要求。各部门要按照市政府下达的工作要点，进一步细化任务，组织落实。

　二十、市政府及各部门要建立责任明确、协调有序、运行高效的工作机制。市政府的日常工作，属于各位副市长分管范围内的，由分管副市长全权负责；涉及跨分管范围的重点工作，市政府原则上明确由一位副市长为主牵头负责，相关副市长配合。属于部门职责范围内的工作，各部门应当积极主动、认真负责地办理；凡涉及多个部门职责范围的事项，一般应明确由一个综合部门或主管部门为主牵头负责，相关部门应积极配合。

　　二十一、认真贯彻实施行政许可法，落实行政许可责任追究制度，进一步推进行政审批制度改革，减少审批环节，节约行政成本，提高行政效能。

二十二、充分发挥政务服务中心作用。各部门要对本部门设立在大厅的窗口充分授权，凡进入大厅的项目，一律不准在原部门受理。涉及几个部门的审批事项，应当确定一个机构统一受理并转告有关部门分别提出意见后统一办理；有条件的要实行联合办理、集中办理，并按电子政务的要求逐步实现网上办理。

　　二十三、坚持并完善督查落实的制度和机制，对市政府的重大决策和各阶段的重点工作落实情况，及时进行督促检查，确保政令畅通。以市政府名义组织的督查，应由市政府领导审批，市政府办公室及市政府督查室综合协调，组织实施。督查的重点是市政府重大决策、重要工作部署及会议决定的重大事项落实情况；市政府重要工作任务和工作目标责任制及阶段性任务目标完成情况；市政府领导批示交办事项落实情况。督查要注重实效，全面准确了解和反映情况，及时提出整改意见和建议。实行督查通报制度。对督查事项提出、督查实施及结果反馈实行请示报告制度，重大督查事项必须及时逐级报告。

第六章　行政监督

二十四、市政府要自觉接受上级政府和市人民代表大会及其常务委员会的监督，依法向其报告工作、接受质询、备案规范性文件，认真办理人大代表议案和建议；接受市政协的民主监督，及时通报重要工作情况，虚心听取意见和建议，认真办理提案。

二十五、各部门要按照行政诉讼法及有关法律规定，接受司法监督；同时自觉接受监察、审计等部门的专项监督，对发现的问题要认真查处和整改并向市政府报告。

　二十六、市政府及其部门要加强对行政执法行为的检查监督，完善和实行行政执法责任制，落实完善行政执法错案责任追究制和执法考核评议制以及重大行政处罚决定、行政复议决定备案制度，及时发现并纠正违反法律、法规和行政规章、政策规定或者不当的行政执法行为。各县（市）区政府及基层行政部门有权对市政府及其部门的工作提出批评意见和建议。市政府及其部门对县（市）区政府和基层行政部门提出的意见和建议，应认真研究，并结合工作实际予以采纳。

　　二十七、市政府及各部门要重视人民群众来信来访工作，进一步完善信访制度，提倡开展人民建议征集活动，确保信访渠道的畅通；按照“属地管理、分级负责，归口办理，谁主管谁负责，依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合”的原则，严格实行信访责任制和责任追究制，实行领导信访接待日制度，分管副市长、副秘书长要亲自处理分管工作的上访问题，变上访为下访，努力从源头上解决问题。

二十八、市政府及各部门要接受舆论和群众的监督，重视新闻媒体报道和反映的工作中的问题，对重大问题，各部门要积极主动地查处和整改并向市政府报告。

第七章 政务公开

二十九、建立和健全政府信息公开制度。除涉及国家机密、商业秘密等秘密事项外，市政府及其部门所掌握的政府信息应当通过有效途径向社会公开。政务信息公开应当及时、准确、充分。

三十、市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议和以市政府名义召开的全市性会议，可根据会议内容，邀请新闻记者旁听。会议讨论决定事项的报道，由市政府办公室审核后，报市政府秘书长同意，重大事项的报道须请示市长同意。

三十一、市政府及其部门和各县（市）区政府的文件，除法律、法规明文规定不得公开的外，必须通过政府网站和新闻媒体予以公开。

三十二、市政府建立新闻发言人制度。新闻发言人由秘书长和政府办公室主任担任，其职责是及时发布重要政务新闻，通报市政府有关工作情况及对重大事项、突发性事件、社会关注热点问题的处理情况等。市政府新闻发言人发布新闻，须经市政府秘书长批准，涉及重要事项的新闻发布须报市长或负责常务工作的副市长批准。

三十三、加强“长白山之窗”政府门户网站建设，加强市长公开电话工作，完善“市长电子信箱”，不断拓宽政务公开和社会监督渠道。

第八章　会议制度

　　三十四、市政府实行市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议、市政府专题会议、市长碰头会议和市应急委员会议制度。

三十五、市政府全体会议由市政府组成人员组成，由市长或市长委托常务副市长召集和主持。会议的主要任务是：　　　　

（一）传达贯彻党中央、国务院、省委、省政府及市委的重要决定事项；

（二）对市政府常务会议或市长确定的议题进行议决；

（三）讨论通过提请市人大审议的《政府工作报告》；

（四）总结部署市政府的重要工作；

（五）讨论其他需要市政府全体会议讨论的事项。

　　市政府全体会议一般每半年召开一次，组成人员达到三分之二以上方可开会，根据需要可安排市政府非组成部门和县（市）区政府主要负责人、邀请有关方面人员列席会议。列席人员范围由市长确定。
　　三十六、市政府常务会议由市长、副市长、秘书长、市长助理组成，由市长或市长委托常务副市长召集和主持。市政府副秘书长、办公室主任、副主任列席会议，根据会议内容需要安排有关部门、单位和县（市）区政府负责人列席会议。会议的主要任务是：

（一）讨论决定涉及全市经济社会发展全局的规划、预算、计划、方案、政策、举措等市政府工作中的重大事项；

（二）讨论通过市政府制定的规范性文件；

（三）讨论决定各部门、各县（市）区请示市政府的重要事项；

（四）分析研究全市社会政治、经济形势和重大民生问题；

（五）传达国家、省有关会议精神，研究贯彻落实意见；

（六）讨论市政府领导提请会议研究的其他重大问题。

市政府常务会议必须有半数以上成员参加，实行例会制，一般每月召开一次，特殊情况，根据市长意见另行安排。

　三十七、市长办公会议由市长或市长委托副市长召集和主持，由市长、副市长、秘书长、市长助理组成，市政府副秘书长、办公室主任、副主任列席会议，根据会议内容需要安排有关部门、单位和县（市）区政府负责人列席会议。其主要任务是：

（一）研究处理市政府日常工作中的重要问题；

（二）研究、确定市政府工作中涉及全面工作、全市性重大活动需要统筹协调安排的事项；

（三）研究、确定重要协议（合同）签定、重点项目建设及其优惠政策等重大问题；

（四）听取部门或县（市）区政府及有关方面重点工作的请示、汇报；

（五）讨论市政府领导提请会议研究的其他事项。

　　三十八、市政府专题会议由市长或副市长召集和主持，秘书长、市长助理、副秘书长受市长或副市长委托也可召开专题会议，专题研究、协调和处理市政府工作中一些重要问题。参加会议人员由主持人确定，根据需要不定期召开。

三十九、市长碰头会议由市长、副市长、市政府秘书长、市长助理组成，由市长或市长委托副市长召集和主持。会议的主要任务是：

（一）通报下一阶段分管工作执行、落实、进展情况，分析分管工作形势；

（二）研究下一阶段分管工作意见、措施和重要工作安排；

（三）交换工作意见，讨论决定急办事项和需协调的工作；

（四）应当由市长碰头会议研究的其他事项。

市长碰头会议一般每半月召开一次。有关副秘书长、办公室主任、副主任列席会议，必要时可安排有关人员参加。

四十、市应急委员会议由其组成人员组成，市长（市应急委员会主任）或市长委托有关副市长（市应急委员会副主任）召集和主持，主要研究决定和部署重特大突发事件的防范和应对工作。根据会议内容需要安排有关部门、单位和地方政府负责人列席会议。

四十一、提请市政府全体会议讨论的议题，由市政府常务会议或市长确定；提请市政府常务会议和市长办公会议讨论的议题，由市长提出，或分管副市长、市政府秘书长、市长助理协调审核后提出，报市长确定；市政府专题会议议题，由市长、副市长、秘书长、市长助理或委托副秘书长决定。会议的组织工作由市政府办公室负责。市政府常务会议、市长办公会议纪要由市长签发；专题会议纪要由会议主持人审核把关，由市政府领导同志签发；市长碰头会议由市政府办公室形成会议纪录备案，必要时形成会议纪要，由市长签发。

四十二、加强会议议题的协调审核。会议议题涉及多个市政府工作部门、单位的，主办部门应在会前进行协调，市政府有关部门提出的协调意见应由该部门主任或局长签署。经主办部门协调意见仍不一致的，报主管副市长协调或由主管副市长委托市政府副秘书长协调，协调后部门间意见仍有分歧的，主办部门应在市政府有关会议上将分歧意见列明，并提出倾向性意见。凡属副市长、市政府各工作部门、各县（市）区政府职责权限范围内决定、审批的事项，或会前未经协调的事项，不安排市政府会议讨论研究。

四十三、严格会议请假制度。市政府各工作部门、各县（市）区政府接到市政府会议通知，应当按照通知要求出席会议。凡因参加省委、省政府的重要会议、活动，或因出差、出访、生病等原因，不能出席市政府会议的，应提前向市政府秘书长请假，未经同意不得由他人代替出席会议。

四十四、市政府全体会议和常务会议、市长办公会议决定的事项，宜于公开的，应及时报道。市政府全体会议、常务会议、市长办公会议新闻稿一般由市政府新闻发言人审核签发，重要事项，报市政府领导审定。

　　四十五、以省政府名义召开的全省性会议需召开全市性会议贯彻落实的，以及经市政府常务会议或市长办公会议讨论批准的会议，方可以市政府名义召开。各部门召开的会议严格限制邀请地方政府领导参加会议，确需县（市）区政府领导参加的，需报市政府批准。

　　以市政府名义召开的会议，冠名为白山市XXX会议，会议的通知，经秘书长审定批准后，由市政府办公室印发；以部门名义召开的全市性会议，冠名为全市XXX会议，会议的通知由部门印发。

　　四十六、全市性非密级会议应尽可能采用电视电话会议形式召开。凡属一般性部署工作、交流经验，没有讨论、座谈和当面对接等内容的全市性会议，一般采用电视电话会议形式；凡贯彻省政府会议精神的会议，一般也采用电视电话会议形式。会议时间、参加人员、内容相近的会议要合并召开。

第九章　公文审批

　　四十七、各部门、各县（市）区政府报送市政府的公文，应符合《国家行政机关公文处理办法》和向市政府报送公文的有关规定。除市政府领导交办事项和必须直接报送的绝密事项外，一般不得直接向市政府领导个人报送“请示”、“意见”和“报告”。各部门报送市政府的请示性公文，部门间如有分歧意见，主办部门的主要负责人要主动协商，不能取得一致意见的，应列出各方理由和依据，提出办理建议。

　　四十八、各部门、各县（市）区报送市政府审批的公文，由市政府办公室按照市政府领导分工呈批，重大事项报市长审批。有关计划投资及财政方面的事项，除分块管理的经费由分管的市政府领导同志审批外，均由负责常务工作的副市长根据市长授权审批，重大问题要经市长决定。副市长审批同意的分块管理经费批文，市政府办公室负责分送市长和负责常务工作的副市长阅知。

　　四十九、市政府公布的规范性文件、决定、命令，向市人民代表大会或市人民代表大会常务委员会提出的议案、人员任免，由市长签发。以市政府名义发文，经市政府分管领导同志审核后，由市长或市长委托副市长签发。秘书长根据授权可签发有关文件。属传达市政府决定事项和市政府各部门要求以市政府办公室名义发文的，由市政府秘书长签发，或副秘书长核报分管的市政府领导签发。属市政府办公室职责范围内的发文，由办公室主任签发。

　　五十、市政府及各部门要进一步精简公文。部门职权范围内的事务，由部门自行发文或联合发文，不得要求市政府批转或市政府办公室转发；除以函的形式商洽工作、询问和答复问题、审批事项外，各部门一般不得向县（市）区政府正式行文。要完善电子公文传输，加快网络化办公进程，提高公文办理效率。

第十章　作风纪律

　　五十一、市政府领导同志要做学习的表率，发扬理论联系实际学风，把学习与调研、研究与解决问题结合起来。密切关注国际国内政治、经济、社会、科技等方面发展的新趋势、新变化，学习经济、科技、法律和现代管理等方面的新知识，提高领导能力。

　　五十二、市政府领导同志要深入基层，调查研究，了解民情民意，解决实际问题。下基层要减少陪同和随行人员，不要地方负责人到辖区分界处迎送；不要陪餐，不吃请，不收礼。

五十三、精简公务活动，严格执行领导同志出席各类会议和公务活动的有关规定。除市政府统一安排的活动外，不参加会议的接见、照相活动以及签字、颁奖、剪彩、庆典等活动。不为部门和地方的会议活动发贺信、贺电，不题词、题名。

　　五十四、精简会议，改进会风。控制会议规格和会期，压缩会议数量。各部门召开的会议原则上政府领导不到会讲话，必须到会讲话的一个会只能由一位领导讲话，开短会，讲短话。市政府领导同志出席会议活动、下基层考察、调研的新闻报道和外事活动安排，按市委、市政府有关规定办理。减少会议和一般性领导活动的新闻宣传报道。

五十五、精简文件，改进文风。控制文件规格，减少文件数量，压缩文件篇幅。凡已及时公开发布的文件，各地、各部门不得层层转发。市政府印发的普发类文件一般不超过4000字。

五十六、市政府组成人员要严格执行党风廉政建设的有关规定，以身作则，勤俭节约，严格自律，管好自己，管好配偶、子女和身边的工作人员，管好分管部门的党风廉政建设，不得利用特殊身份拉关系、谋私利。不得用公款相互送礼和宴请，不得接受地方和部门的送礼和宴请。

　　五十七、市政府组成人员必须坚决执行市政府的决定，如有不同意见可在市政府内部提出，在没有重新做出决定前，不得有任何与市政府决定相违背的言论和行为；代表市政府发表讲话或文章，以及个人发表涉及未经市政府研究决定的重大问题及事项的讲话和文章，事先须经市政府同意。

五十八、严格请假制度。副市长离开本市到外地出差、出访或休养超过一天，应事先报请市长同意并告知市政府办公室，市政府秘书长外出超过一天应事先向市长请假，市长助理、市政府副秘书长外出超过一天应事先向主管副市长请假并告知市政府办公室。返回后，应及时向市长报告并通报市政府办公室。分管同一方面工作的副市长、副秘书长原则上不能同时外出，确需同时外出的，要报请市长批准。市政府各部门、事业单位主要负责人离市外出三天以内，须向分管副市长请销假，外出三天以上须向市长请销假。

五十九、严格执行领导干部公费出国（境）的有关规定，从严掌握外事出访。市长、副市长出访，报请省政府批准。各部门正职出访，由分管副市长和分管外事工作的副市长审核后报市长审批；副职出访，由分管副市长和分管外事工作的副市长审批。出访考察要有目的、重实效，出访考察回来后要向市政府提交考察报告，提出工作建议。

　　六十、市政府及各部门要增强服务观念，强化责任意识，落实改善发展软环境的有关规定，树立规范服务、清正廉洁、从严治政的新风。对职权范围内的事项要按程序和时限积极主动地办理，对不符合规定的事项不得办理；对因推诿、拖延等官僚作风造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事，以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。

　　六十一、加强政府信用建设，形成稳定的政策环境，健全社会信用制度，促进社会信用体系完善。对统计数字弄虚作假、重大事故、灾情瞒报虚报等问题，予以责任追究。





中国证券监督管理委员会


关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10 号的通知

机构部部函[2010]505号


各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：

为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一○年九月十九日





证券公司行政许可审核工作指引第10号

——证券公司增资扩股和股权变更



为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。

一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。

二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：

（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。

（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。

对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。

五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。

六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。

七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。

九、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。

十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

十二、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。

十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。

十四、入股股东的持股期限应当符合下列规定：

（一）存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起60个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起36个月内不得转让所持证券公司股权。

（二）不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，股东自持股日起48个月内不得转让所持证券公司股权。

（三）证券公司以未分配利润或者公积金转增资本，如果参与增资的股东持股期限尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。

（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不受持股期限的限制，但入股股东应当符合上述第（一）、（二）项的规定。

（五）商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分。

十五、证券公司控股股东和实际控制人应当对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排，对保持证券公司经营管理的独立性、防范风险传递和不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排。

十六、信托公司入股证券公司，应当符合下列审慎性监管要求：　

（一）不存在新增信托公司持有证券公司5%以上股权的情形。原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致新增信托公司持有证券公司5%以上股权的，不受此限。

（二）不存在信托公司成为证券公司第一大股东或者控股股东的情形。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致已经持有证券公司5%以上股权的信托公司股东成为证券公司控股股东、第一大股东，且经有关监管部门同意的，不受此限。

（三）信托公司应当严格落实分业经营有关规定，与证券公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。

　 企业集团财务公司入股证券公司，比照信托公司入股证券公司有关政策执行。

十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：

（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制人，且股权结构和法人治理结构保持稳定。

（二）入股的证券公司家数不得超过2家，不得成为证券公司第一大股东、控股股东或者实际控制人，不得参与证券公司经营管理，不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。

（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。

（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。

（五）有限合伙企业设有存续期限的，其入股时剩余的存续期限应当大于规定持股期限，并应当在存续期限届满前转让所持证券公司股权。

（六）中国证监会规定的其他审慎性监管要求。

十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确增资股东筛选标准等。

十九、证券公司法定代表人、董事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人，应当组织公司对增资股东符合本指引有关规定的情况做好尽职调查工作。

二十、证券公司应当向现有股东和入股股东真实、准确、完整说明公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。入股股东中存在有限合伙企业的，公司应当向其他股东说明有限合伙企业入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。

二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。

　 对于证券公司可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当事先制定处理措施，明确对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。

二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。

二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但应当符合法律、行政法规和我会相关规定。