国务院办公厅转发国务院生产办公室等部门关于整顿棉花质量、价格和严格执行国家调拨计划意见的通知
国务院办公厅
国务院办公厅转发国务院生产办公室等部门关于整顿棉花质量、价格和严格执行国家调拨计划意见的通知
国务院办公厅
国务院生产办公室、国家计委、财政部、纺织部、商业部、农业部、监察部、国家物价局、国家技术监督局、国家工商行政管理局《关于整顿棉花质量、价格和严格执行国家调拨计划的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
关于整顿棉花质量、价格和严格执行国家调拨计划的意见
棉花是国家统一经营管理的重要物资，是纺织工业的主要原料。近几年，一些省不认真执行国家调拨包干计划，调出的棉花质量与标准不符，等级虚高，掺杂使假，亏重和价外加价等现象严重，突出的是山东省的部分县（市）。一九八九棉花年度，山东省仅完成国家下达的省际间调拨
计划的68.5％。一九九0棉花年度，到今年六月底，山东省调出棉花二十五点六五万吨（含出口），仅占调出包干任务的44.6％。今年国家技术监督局、国家物价局、商业部、纺织工业部组成联合检查组，抽查了山东省聊城、菏泽、惠民、德州四个地区十三个市、县调入北京、天津
、上海的一百零六批共四千五百五十吨棉花，平均虚高三点六个等级，其中质量问题严重的聊城地区莘县平均虚高四点五个等级。去年九月，上海国棉八厂计划外从江苏沛县杨屯供销合作社购入的一批棉花中，由于掺有大量旧水泥袋，棉花上粘有水泥，不仅造成设备不能正常运转，更严重
的是影响了棉纱质量。此外，棉花收购、供应价格混乱，一些地方政府在国家规定的价格之外自行加价，或将当地对棉花生产的优惠措施折价计入收购和供应价格，转嫁给用棉单位。也有一些棉花经营单位经营思想不够端正，乱收管理费、集中费、服务费等各种费用。
对以上问题，如不采取有力措施加以纠正，不仅增加用棉单位的负担，使企业亏损加剧，严重影响产品质量和出口创汇，还会败坏社会风气，腐蚀干部。为了严格执行国家调拨包干计划，切实整顿棉花质量和价格，现就有关问题提出以下意见：
一、国家计划安排的省际间调拨的棉花，是国家重点纺织企业原料的主要来源，各棉花调出省、自治区要不折不扣地执行国家调拨包干计划。如棉花减产减收，要相应减少本省、自治区的用棉量。对未经批准而不完成国家调出包干计划的，由有关部门按欠调数量扣回国家拨付的加价款
和奖售物资，并通报批评。扣回的加价款和奖售物资均由地方政府负担，不准转嫁和克扣农民。棉花经营单位不准计划外销售棉花。
二、各级供销社棉花经营单位要加强对棉花的全面质量管理。收购单位要认真执行国家政策和棉花标准，坚持“一试五定”和“密码检验”的方法，不准压级压价或抬级抬价。轧花厂要严格执行加工升级的有关规定，建立健全质量管理制度，坚决杜绝不刷唛头的棉花出厂。由县以上棉
花经营单位检验、签证，要认真抓好检验人员的岗位和技术培训，提高业务素质，严格把好质量关。要从思想教育入手，提高职工的职业道德和法制观念，端正经营思想，纠正行业不正之风。对乡镇棉花加工厂、点，要加强技术指导和质量监督。有关部门对不能保证产品质量的加工厂、点
，要坚决进行整顿。
三、各级专业纤维检验部门要切实加强棉花质量的监督检验工作。新棉上市后特别在收购高峰期间，专业纤维检验机构要组织技术人员，深入基层收购站和轧花厂，进行巡回监督检查和技术指导。对工商交接的棉花和国家储备棉，要认真进行抽查。对抬级抬重、压级压重、掺杂使假等
行为，要及时纠正，从重处罚。国家技术监督局要及时汇总各地监督检查情况，定期发布公报。要抓紧建立举报制度，并保护揭发检举的单位和个人。
四、棉花收购和供应价格的管理权限在国务院，任何地方、单位都不得自行变动。地方各级政府及其有关部门为发展棉花生产而采取的优惠措施，只能以实物形式体现在棉花生产过程中，谁出政策谁负担；对棉农增加供应的口粮和农业生产资料等，不得折价计入收购和供应价格，转嫁
给用棉单位。棉花经营单位不准在国家规定的供应价格之外，另行加收任何费用或预收货款，不准以“统一结算”、“直供”等名义，将产地仓库供应的棉花按二级站价格结算。
五、纺织工业部门要切实加强行业管理，会同有关部门，采取果断措施，严格控制棉纺能力的发展，并按国家计划组织棉纱生产。对那些原料消耗高、产品质量差而又严重积压的棉纺生产企业要停供原料，限制或停止发放银行贷款，限期整顿，整顿无效的要坚决关停。棉纺设备的分配
供应，要按照国家计划严格管理，更新淘汰下来的设备不准扩散、转移。棉纺企业不得抬价抢购棉花。
六、解决好棉花质量、价格、调拨问题，关键在地方人民政府。各级人民政府要顾全大局，采取有效措施，保质保量地完成国家调拨包干计划；要支持业务人员正确执行国家标准和价格政策，坚决纠正各种不正当的行政干预。今年八月，各省、自治区、直辖市人民政府应组织有关部门
对一九九0棉花年度调拨计划完成情况及质量和价格问题，认真进行全面检查，对发现的问题要区别不同情况，进行处理。对掺杂使假者，要严肃处理；对虚高等级、乱收费用者，要责令其退回非法所得，并给予相应的经济处罚；亏重的，要补回经济损失。对积极自查认真纠正的，可从轻
处理。各地应将检查处理情况，于今年九月报国务院。
七、今年新棉上市前，有关部门要按照上述各项要求，抓紧研究制定具体措施，立即进行部署，逐项落实。今后每年要对上年度的棉花调拨计划完成情况及质量、价格问题，组织年终检查。对完成国家调拨任务，坚持执行国家棉花标准、价格政策的地区和单位，应予通报表扬；对违反
国家规定，非法获利的单位和责任者，要从严处罚。对拒不完成国家棉花调拨计划，不执行国家价格政策，违反棉花质量标准规定，情节严重的，由监察部门严肃查处，并追究有关领导的责任；对刁难、打击报复用棉单位和检举揭发人的，要从严处理。各级工商行政管理部门要切实加强市
场管理，按照国家规定坚决取缔棉花市场，打击倒卖棉花的不法分子。任何单位和个人一律不得到黑市买卖或地下交易棉花，违者严肃处理，并予没收。
1991年7月22日
教育部、公安部关于下放中小学生赴境外夏（冬）令营等活动审批权限的通知
教育部 公安部
教育部、公安部关于下放中小学生赴境外夏（冬）令营等活动审批权限的通知
教育部 公安部
教育部、公安部《关于加强中小学生赴境外开展夏（冬）令营等有关活动管理的通知》（教外综〔1998〕41号）发布以来，各级教育行政部门和公安部门采取措施，对中小学生赴境外开展夏（冬）令营等有关活动进行严格审核和管理，使这项工作开始步入规范化管理的轨道。为
提高工作效率，建立、健全审批监督机制，根据国务院机构改革精神，现就下放审批权限的有关事项通知如下：
一、自本通知发布之日起，中小学校组织赴境外夏（冬）令营活动，改由各省、自治区、直辖市教委、教育厅负责审批，并将批件抄报教育部国际合作与交流司和公安部出入境管理局备案。
二、鉴于中小学生尚未成年，其培养和教育活动应以国内为主。各省、自治区、直辖市教委、教育厅和公安厅（局）须按照教外综〔1998〕41号文件的有关精神，对中小学生赴境外的夏（冬）令营等活动从严掌握，从严审批，从严管理。
三、各地公安机关出入境管理部门根据省、自治区、直辖市教委、教育厅的批件，依照《中华人民共和国公民出境入境管理法》及其实施细则受理、审批参加夏（冬）令营等活动的中小学生及相关人员的出国（境）申请。
四、原则上不允许跨省、自治区、直辖市组织中小学生赴境外参加夏（冬）令营等活动。对组织中小学校中非本地区学生参加此类活动的，当地省级教育主管部门须商学生户籍所在地的省级教育主管部门同意后，学生户籍所在地的公安出入境管理部门依法受理、审批或委托学生暂住地
的省级公安出入境管理部门受理、审批学生的出国（境）申请。
五、共青团、妇联组织开展中小学生赴境外夏（冬）令营活动仍按《关于加强中小学生赴境外开展夏（冬）令营等有关活动管理的通知》（教外综〔1998〕41号）的有关规定办理。
六、对违反本通知规定，审批不严格，管理组织不得力以致在境外出现问题的，教育部、公安部将会同有关部门予以严肃查处，追究包括审批、组织单位在内的有关责任人和主管领导的责任。对造成严重后果的，教育部将收回审批权限。
1999年5月13日
论我国证券监管体制的健全与完善
宋绍青
内容提要：随着我国加入WTO,我国经济市场化，国际化程度加深，进程加快。这将促进我国经济的发展，同时我国经济发展受到国际影响面临巨大挑战。证券市场作为金融重要组成部分，其发展状况涉及金融安全，影响全局。证券监管作为证券市场健康发展的重要保障，需要结合具体国情不断健全完善，以适应市场经济的需求。本文试图在分析证券监管基础理论的基础上，通过对我国证券监管的回顾和反思，结合国际化趋势对现行证券监管体制的制度缺陷进行规范、完善，达到风险防范的目的，从而促进市场经济的发展。
关键词：金融安全 证券监管 制度规范 风险防范
一、入世后经济全球化影响下的证券市场
我国的金融市场从形成到现在仅十多年时间，存在诸多问题待以解决。金融市场还不健全完善，我国金融市场规模小、管理不够规范、发展相对落后。加入WTO后，金融市场开放的进程加快. 20世纪后半叶，经济全球化以人们难以预料及前所未有的速度迅猛前进，国与国之间的经济交往依存变得越来越重要。在其进程中，金融国际化已成为经济全球化的最主要表现形式和最本质的内容。世纪之交，中国加快了加入WTO的步伐并取得重要发展，入世后的中国经济将迅速发展。① 然而也面临国际经济风险对我国经济的威胁。经济安全特别是金融安全关系到国家的长远发展。加入WTO后，我国金融安全面临巨大挑战.亚洲金融危机就是生动的一课。② 我国证券市场也将应对一系列市场巨变，维护金融稳定势在必行。
（一）加入WTO对我国金融安全形成挑战。我国金融发展将面临自身素质不高、体制尚不健全的不足和国际力量强力冲击的严峻局面，关系到国家的政治安全与社会安全。
⒈我国现行宏观金融调控面临挑战。在完全的资本流动下，以独立的货币政策实现货币供应量的调控受到制约 。我国现行的宏观货币政策手段，主要通过控制国有商业银行的信贷总量来调控货币供应量，在调控手段上还没有真正实现间接化。[1](P35-37)加入WTO后，国际金融市场的资金供应状况的变化和利率的变动将直接影响我国金融市场和货币供应量，从而增加调控难度，使我国现行宏观调控面临挑战。
⒉金融监管面临挑战。 一方面，随着我国加入WTO，金融日益市场化和国际化，金融风险更加出现不确定性。金融监管部门将面临更加复杂的金融环境。另一方面，我国监管部门在十多年的工作中虽积累了一定经验但一般多为立足国内，缺乏国际金融市场监管经验。再者，对国内金融监管未真正实现间接调控和建立有效的监管体系。国际化进程将加快，国际资本流动将更加频繁。一方面它将促使人民币加快可自由兑换，加大我国对外汇市场的监管难度。另一方面，国际游资和国际资本的非法流出入也可能钻我国金融市场不健全的空子而更加猖獗。，从而加大对我国金融市场的冲击。
⒊尚不健全的金融市场面临挑战。
⒋金融机构的发展也将面临挑战。加入WTO后，我国将逐步取消对外资金融机构的经营业务和地域限制，外资金融机构将快速增加。在国内金融市场还不发达时，外资金融机构的
大量涌入会导致国内金融业竞争加剧，国内企业无法与之对抗，从而不利于民族产业的发展。
（二）我国证券监管须尽快国际化，应对金融风险。依据加入WTO的相关规定，我国
券市场要在5年后对WTO成员国逐步开放。作为金融市场的关键部分，证券市场国际化程度加深加大，证券监管面临挑战。
⒈自身监管体制存在缺陷、不足，[2](P47-50)影响效率、质量。主要表现在：第一，监管层次过于单一，还没形成监管机构、证券业自律与社会舆论等多层次的监管体系。第二，监管缺乏足够的透明性，即投资者很难预测股市政策变动的情况，从而形成难以估量的系统性风险。第三，监管手段运用不科学，监管水平低下存在着计划与市场机制、行政手段与法律手段等运用不协调的现象。
⒉证券市场本身国际化、市场化日益加大，在广度和深度上进一步发展。入世后，市场将发生一系列变化。[3](P20-21)首先是参与主体将更加多样化，国际因素增加，外国竞争者将会出现。其次是证券市场层次将更多样化。其三，证券市场交易品种将更加多样化。外资机构基于在业务能力、市场经验、风险管理乃至资金等方面的竞争优势，会相应地对国内证券市场的金融品种提出超前要求。金融衍生品将会应运而生。
在经济全球化形势下，我国经济发展面临发展机遇的同时也承受着国际风险的冲击压力。在金融市场面临如何确保金融安全 、防范金融风险的环境下，证券监管在保障证券市场健康发展方面担当重任 ，其健全与完善是十分重要的。
二 、证券监管理论的基本阐释
（一）证券监管作为维护证券市场发展的重要举措 ，其实际操作效果显现等均需科学理论的指导，才能够全面系统地审视和剖析实效，以达到最佳效绩的目的。以下就证券监管的必要性及其理念、模式、组织因素等基本理论进行阐述：[4](P30-32)
监管行为及监管机构的出现与存在具有一定的合理性。监管，一般意义上是指为了实现监管目标，监管主体利用各种监管手段对监管对象所采取的一种有意识和主动的干预和控制活动，对监管的必要性 ，即为什么存在监管及其存在意义，有如下几种理论。
⒈市场失灵的。市场失灵的论认为由于市场不完全性的存在，市场失灵不可避免。为了减少市场失灵的影响，需要政府进行干预即需要证券监管部门来弥补市场的缺失。反对者认为这种理论未必能够站住脚，因为市场失灵论强调的只不过是在市场失灵是从市场外寻求一
种力量的帮助来找到均衡点，但这种职能完全不必要设置一个监管者来实现，完全可以以立
法的形式来解决问题。同时，市场是不完全的，但置身于市场中的政府同样是不完全的，有
时政府的不完全更胜于市场的不完全，按照这一理论监管不但不能提高效率，反而会给市场“添乱”。
⒉交易成本论。交易成本论源于新制度经济学的观点，即制度或法律之所以重要，在于
交易双方之间交易成本的客观存在，而监管行为及监 管机构则是为了减少交易成本而存在的。诺贝尔经济学奖得主贝克尔在此基础上认为，法律设计的最优势，法庭来执法时最优的制度根本不需要监管来行使这种职能。与市场失灵论相同，交易成本论同样存在正反两派观点，主张监管存在的人认为，监管好比交易双方之间的媒介，其存在的合理性在于，尽可能的节省交易成本；而反对者认为这一媒介的存在完全没有必要，不仅不会有效地节省交易成本，而且还会带来其他更为严重的问题。
⒊信息不完全论。由于信息具有共享的特点，是一种准公共物品，就像市场只能提供不充足的其他物品一样，市场只能提供不完全的信息，因而获取信息的代价往往是昂贵的。当信息不完全时，由于经济人的有限性和机会主义倾向，会使交易的费用趋于上升，市场效率低下，从而使市场有效配置资源的功能受到限制.所以，在证券监管方面，监管行为和监管机构存在是必要的。
（二）证券监管的理论、监管模式、组织因素。
前已述及，鉴于证券市场上市场本身有时失灵，交易成本的存在、信息的不对称以及法律的不完备使得证券监管在理论上存在必要性和合理性。证券监管付诸于实施需要理念指导、模式选择，更应当具体分析鉴定其组织因素，从而达到内部结构合理，层次分明，发挥实际效用。
⒈树立正确的证券监管理念。[5](P110)理念 一词是法理学、法哲学上的用语，与精神、思想词义相近。一般理解，理念是一种理性的认识，是上升到一定理论高度的观念 。也可以说是指导思想、目标或原则。
⑴证券监管理念的提出。监管理念是监管者开展监管工作的目的、要求和行动指南，是证券监管工作的指导思想。正是基于此，证券市场上各国对理念的共同认识，1998年9月证监会国际组织在内罗毕会议上通过了一项国际监管的标准——《证券监管的目标》。监管理念的提出，让我们对证券监管有一次全面系统地审视和剖析，这对证券监管大有裨益，有利于证券市场真正走上规范和健康发展的道路。
⑵证券监管理念的运用。监管理念虽然并不做为监管要素，但每个监管要素都受其影响，渗透在每一人监管要素之中，并且自始至终贯彻在整个证券监管的过程中，发挥着指导的作用。
⒉证券监管的模式选择。即监管主体怎么监管。不同的监管理念决定不同的监管模式。
从世界各国来看，证券监管模式无外乎是政府主导型、行业自律型和以由政府监管和行业自律相结合的中间型三种。[6](P38)
⑴政府主导型模式，即由政府成立专门监管机构进行集中统一的监管，行业自律在监管
活动过程中发挥作用。我国和美国均属于政府主导型。
⑵行业自律型模式，即主要由于行业协会自律组织进行证券监管，具有灵活、及时、准确等政府主导型不及的优点，政府在监管过程中处于宏观调控，创造良好市场环境的角色。英国等欧洲一些国家属于行业自律型 。
⑶政府监管和行业自律相结合型。即由于前两者均存在一定的缺陷，所以，采取综合运用政府主导和行业自律的各个优势，弥补其不足与缺陷，从而互相取长补短，此种类型为大多数国家所采用。
⒊证券监管的组织因素为其运行的基础保障。主要包括监管主体、监管目标、监管对象和监管手段等四方面因素，构成监管体系的基础，。
⑴监管主体，即有谁监管。
⑵监管目标，即为什么监管。
⑶监管对象，即监管什么。
⑷监管手段，即怎样监管。
经过时间验证的大量理论表明证券监管是必要的，也是重要的．合理恰当的监管将有利于证券市场的健康发展，更有利于国民经济的发展。同样，唯有以科学理论指导的监管体系才能起到应有的保障作用。
三、对我国证券监管的回顾和反思
中国证券监管体制是伴随着证券市场的产生和发展而逐步建立起来的．证券市场由于建立时间短暂，各种制度体系尚未健全完善，许多问题亟待解决；与之伴生的证券监管体制也具备了证券市场的一些弊端，同时由于自身的特殊性，其不健全、不完备更为严重。亟待结合实际，立足于世界，认真分析其弊端之所在，并加以科学理论的指导改革，以达到建立完善的证券监管体制目标，服务市场发展。