法治的人性立场
姚建宗
摘要：作为现实的人的一种生活方式，作为现实的人的一种秩序追求与制度安排，法治始终是基于真实的人的本性之上的。法治在人性立场上首先承认所有的人在人性上都有善与恶两种属性；同时，在现实的人的私人生活领域，法治以人性之善大于人性之恶为基本预设，在现实的人的公共生活领域，法治则以人性之恶甚于人性之善为基本预设。法治的规范设计与制度安排都是立足于这种人性立场的。
关键词：法治 人性 善 恶
Subject: The Standpoint of Human Nature to the Rule of Law
Abstract: As one of realistic person's living styles, and one of their
persuing orders and institutional arrangements, the rule of law has always
been being based on realistic human nature. The realistic human nature has
two dimentions: good and evil. The rule of law persists in this view: good
is prior to the evil in person's private living scope, and the evil is
prior to the good in person's public living scope.
Key Words: the rule of law human nature good evil
谁都知道，单个的个体的人是人类社会的基本构成因子，若没有历史的个体的人的存在就不会有人类社会历史的存在，若没有现实的个体的人的存在就不会有着人类社会的当前存在，同理，若没有历史的个体的人向现实的、甚至未来的个体的人的绵绵不绝的延续就根本不可能有人类社会的持续存在和不断的向前发展。这是一个基本常识。也正是这一常识包含着一个客观的事实，即，社会的存在体现着人性的要求，社会的规范、制度、组织、机构等及其组合方式与实际运作，无论就其历史存在还是现实形态而言，都无不与人性相涉并以不同的方式、在不同的程度上反映着人性的内涵；社会的观念、意识、精神、文化与传统在过去和现在的时间向度之中，也都无不与人性相关；而且，就如上所及的人类社会物质与精神两个层面而言，其在未来的时间向度之中，也不能不与人性相连。当然，由于人和社会的时间与空间定位的不同，社会的物质与精神状况与人性相连的具体情形可能会有所区别，但人性的共同性必然会趋向于将这种区别尽可能地缩小甚至消除。因此，我们坚信，所有的社会制度性因素（包括物质与精神）都与人性具有天然的亲和力，法治必然有其独特的人性立场。
一、客观的人性存在与丰富的人性内涵
一般说来，事物的本性乃是该事物本身所具有的内在的特质与性状，即事物的本质属性，这种本性自然是随该事物而生的，但同时又是在与其他不同种类的事物的本质属性的比较之中明确地显现和凸现出来的。顾名思义，人性，也就是人的本性或本质属性，是与其他动物相比人所独具的内在特质与性状，有学者界定说："人性就是人人具有的与生俱来的本质属性，是不学而能的。"⑴
由此看来，人性是与人一同来到世上的，从单个的个体的人的角度来看，人性是与人的生命存在相始终的；从作为人的集合的社会的角度来看，人性又是与社会的历史发展相伴而随的。所以，人性是一客观的社会事实。这一判断表明，我们对人性的基本看法是：一方面，人性是人作为生命的自然存在形式（动物）的本能的反映；另一方面，人性的大部分内容又是在自然本能的基础上对自然本能的超越。这种以自然本能为基础对自然本能的超越，又是在人的生存环境（自然的物质环境、社会的物质环境、社会的关系环境和社会的观念环境）之中通过不断地社会化，即由自然人而到社会人的过程而完成的。所以，人性的存在是有其客观依据的。
首先，人性的基础，也就是人的最大的利益需求，毫无疑问地是人的生存的维持。只有在生存和维持生存的基础上，人才可能现实地展现并丰富着其内在的人性要素。著名法学家H·L·A·哈特在论述"最低限度的自然法"内容时，毫不犹豫地承认人类社会有一个基本的自然目的，"人类活动的固有目的是生存，这个假定依据的是大部分人在大部分时间希望继续生存这一简单的、永久的事实。"他说："我们可以把它当作一个别有意义的永久事实。总体上人们确实希望生活下去；我们把生存称为人们的目标或目的，只不过指人们确实希望生存。"⑵
其次，在现实的世界上，可以满足人的生存和持续生存的资源，即自然资源、社会资源和机会又是相对有限。哈特说，"一个仅仅偶然的事实是：人类需要食品、服装、住所，但这些东西不是无限丰富、垂手可得，而是稀少的，必须有待成长或从自然中获得，或必须以人的辛勤来制造。"⑶
再次，在上述两个事实之下，一个不言而喻的事实便是为了生存和持续生存，人与人之间必然存在着竞争，这种竞争也是人的自然本能的表现。然而，竞争活动本身又不能不受到人自身的若干限制，人对自身的限制也是一种基本的客观事实，这可用哈特对人的存在的自然事实的概括，即人与人在大体上的平等、人的脆弱性、有限的利他主义和有限的理解力与意志力。⑷正是由于人自身的限制，在生存竞争中，人才在寻求生存的活动中不断地积累生活经验，不断地校正自己的行动方向、修改其行动内容，在彼此的冲突中逐渐开始了合作。正是在这一复杂而长期的过程中，人的本性才在自然本能的基础上实现了对自然本能的超越，人性也才具有了完全的形态。
最后，人性的两大部分分别经过生物遗传和父母辈的言传身教，以及后代的生活体验与经验教训的总结，而实现了代际之间的延续、保存并得到丰富和发展。
综合起来看，人性，也就是人在本能以及环境对本能的作用下、人在对待人与人、人与社会、人与自然的关系当中，所表现出来的认识、思考和行为的比较稳定的习惯模式。一般说来，人对自身的态度与行为若不涉及本人之外的他人、社会和自然环境因素，便不可能充分地完整地体现出人性来，人性始终是人的自然本性与以自然本性为基础的社会属性的统一。
从实质意义来讲，人性反映的是以单个的个体的人的本性为基础的人的类本性与类属性，所以，人性的存在具有统一性（作为人的类）。但人性的外部表现在人的存在形态（个体、群体、组织、机构、制度、规范等）、不同的时空维度和不同的事实当中，又具有多样性；而就人性的内涵看，也体现出无限的丰富性来，不同的人对人性的内涵提出的见解也颇为不同。我国学者杨敬年教授对此作了比较全面的总结⑸：中国儒家经典文献《礼记》在《礼运篇》中指出，人性为七情、大欲、大恶，即"喜、怒、哀、乐、惧、爱、恶、欲"七情，"父慈、子孝、兄良、弟悌、夫义、妇听、长惠、幼顺、君仁、臣忠"十义，以及"饮食男女，人之大欲存焉；死亡贫苦，人之大恶存焉；故欲恶者，心之大端也"；孟子认为人性即人的"恻隐之心、羞恶之心、辞让（或恭敬）之心、是非之心"；荀子把人性归结为人之官能所生"欲望"；韩非子认为"好利恶害，人之所常有也"；我国当代哲学家贺麟以"求知"和"创造"作为人性。在西方，古希腊思想家亚里士多德把"求知"作为人性内容；休谟以"认知、情感、道德"即人的知、情、意三方面作为人性；罗素强调"求知"为人性；马斯洛和卡西尔都赞同"创造"、"无限的创造性活动"为人的天性；英国文学家肖伯纳把"求知"和"创造"作为永恒的人性。只有马克思以人的需要为基础，把人性归结为自然性与社会性的统一，并认为人性是社会历史的产物，也随着社会历史的变化而变化。
由此观之，人性的确具有极其丰富多彩的内容，但人性本身却有一不变的基准线，正是这一基准线决定着人们的人性观。
二、真实的人性基准线与现实的人性善恶观
前已叙及，人性的基础和前提是人的存在，人的自然本能既是人性的发端又是人性内容之一部分，人性的完成条件乃是人立足于本能的要求和现实的环境（人、社会、自然）条件的长期的彼此契合（冲突与协调），这种契合状态以稳定的习惯模式在现实的人的言谈举止之中表现出来，即为人性。因此，人性实际上是人在基于生命存续事实而从生物学上的自然人到社会学上的社会人的转变过程中，不断地塑造又不断地被塑造而成的。在这一人性形成过程中，人才完成了人自身的彻底塑造，人也才立足于生存而又超越于生存去追求生存的意义，即，追求人的生活，求得自身的发展和完善。
这样，人自身的生活与发展，就既成了人性的前提条件又成了人性的追求目标，它自然而然地也就成了人性的真正基准线，人性之利弊优劣均可以此作为判断标准和检验手段，凡有利而无害于人的生存、发展与完善的人性因素，即为利、为优、为善；凡无利而有害于人的生存、发展与完善的人性因素，即为弊、为劣、为恶。总之，正是人自身的生存、发展与完善这条真实的人性基准线，决定了现实的人性善恶观。
然而，人性是善还是恶的人性观并非如此简单，它包含的内容比较复杂，我们可以从两个角度来加以认识。
首先，人性善恶既是一个事实判断又是一个价值判断。人性善恶是以普遍而真实的人性基准线，即人的生存、发展和完善为最高和最终的评判标准，对人性诸要素的判定，这种判定在客观上显示了人性要素对于人的生存、发展和完善的利弊优劣，这是一种存在的事实，体现为客观的人性善恶观或者事实的人性善恶观。
但人性善恶的判断虽有真实的人性基准线为客观且普遍的评判标准，但对人性因素、评判标准及其关系的认识与理解、分析与选择、定性与决断，却不能不受判断者自身的诸多因素（主客观条件与时空定位）的极大影响，判断者自身的这些诸多因素在人性判断上体现为判断者的主观因素与价值因素，所以，人性善恶之判断又表现为某种价值观念或主观，体现为主观的人性善恶观或者价值的人性善恶观。由此不难理解，在阶级社会之中，对同一种人性因素及其现实表现，不同阶级的人们会作出不同甚至完全相反的人性善恶判断。
其次，人性善恶在现实的判断上往往又既是从个人的角度作出的同时又是从社会的角度作出的。就个人而言，凡是其人性因素中对自身之生存和发展为利、为优的部分，个人便会将其视为正当性因素，判断为善；相反，凡是其人性因素中对自身之生存和发展为弊、为劣的部分，个人便会将其视为非正当性因素，判断为恶。个人对其内在的人性因素的善恶判断是现实的人性善恶观之基础，但又不是唯一的和绝对的，除了个人的判断之外还有社会的判断。
就社会而言，凡是人的人性因素中对人的整体（作为类的人）的生存、发展和完善为利、为优的成分，社会便会将其视为正当性与合理性因素，判断为善；相反，凡是人的人性因素中对人的整体的生存、发展和完善为弊、为劣的成分，社会便会将其视为非正当性与非合理性因素，判断为恶。
海域使用权登记办法
国家海洋局
关于印发《海域使用权登记办法》的通知
国海发〔2002〕23号
沿海省、自治区、直辖市海洋厅（局）：
为了贯彻实施《中华人民共和国海域使用管理法》，建立与完善海域使用权登记制度，规范海域使用权登记工作，现将《海域使用权登记办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○二年七月十二日
海域使用权登记办法
目 录
第一章 总则
第二章 海域使用权初始登记
第三章 海域使用权变更与注销登记
第四章 登记资料管理
第五章 附则
第一章 总则
第一条 为加强海域使用管理，建立与完善海域使用权登记制度，保障国家海域所有权和海域使用权人的合法权益，根据《中华人民共和国海域使用管理法》，制定本办法。
第二条 海域使用权登记是指依法对项目用海的权属、位置、面积、用途、使用期限等基本情况所作的登记，包括海域使用权初始登记、变更与注销登记。
第三条 海域使用权的取得、变更、终止应当依照本办法进行登记。依法登记的海域使用权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第四条 海域使用权登记以宗海为基本单位。
凡被权属界址线所封闭的用海单元称宗海。
同一权属不同用海类型的用海单元应独立分宗；取得两宗以上海域的单位和个人，应当按宗分别办理登记。
第五条 海域使用权实行分级登记。
国务院批准的项目用海，由国家海洋局登记造册；县级以上地方人民政府批准的项目用海，由批准用海的地方人民政府登记造册，海洋行政主管部门负责登记的具体工作。
第二章 海域使用权初始登记
第六条 海域使用权初始登记是指对项目用海基本情况进行的第一次登记。
第七条 经国务院或地方人民政府批准使用海域的，海域使用申请人持《海域使用权批准通知书》和海域使用金缴付凭证，在规定的时间内，到批准用海人民政府的海洋行政主管部门办理初始登记手续。
第八条 通过招标或者拍卖方式取得海域使用权的，中标人或买受人持《海域使用权出让合同》和海域使用金缴付凭证，在规定的时间内，到批准海域使用权招标拍卖方案的人民政府的海洋行政主管部门办理初始登记手续。
第九条 海洋行政主管部门应当在收到有关材料之日起五个工作日内，依据《海域使用审批呈报表》或《海域使用权出让合同》，以宗海为单位填写《海域使用权登记表》，并向海域使用申请人、中标人或买受人颁发《海域使用权证书》。
第三章 海域使用权变更与注销登记
第十条 海域使用权初始登记后，项目用海的权属、用途、使用期限等情况发生变化时，应当办理海域使用权变更登记。
第十一条 按照《中华人民共和国海域使用管理法》第二十六、二十七、二十八规定，海域使用权变更应当报原批准用海的人民政府批准，海域使用权人在批准之日起十个工作日内，持批准文件到原批准用海人民政府的海洋行政主管部门办理变更登记手续。
第十二条 抵押海域使用权的，抵押人和抵押权人应当在抵押合同签订之日起十五个工作日内，持抵押合同到原批准用海人民政府的海洋行政主管部门办理海域使用权抵押登记。海洋行政主管部门应当在被抵押海域的《海域使用权登记表》上注明抵押事项。
第十三条 下列情形之一，发生海域使用权变更的，当事人应当在变更发生之日起十五个工作日内，持下列有效证明文件，向原批准用海人民政府的海洋行政主管部门申请变更登记，经审核属实的，海洋行政主管部门在《海域使用权登记表》上填写变更事项。必要时，海洋行政主管部门根据《海籍调查规程》开展权属核查和海籍测量。
（一）依法转让海域使用权的，转让人和受让人持转让合同；
（二）依法继承海域使用权的，继承人持继承的有关证明文件；
（三）为实现抵押权而处分抵押海域使用权的，抵押人、抵押权人持抵押合同和处分海域使用权的有关证明文件；
（四）因行政机关调解而引起海域使用权转移的，新的海域使用权人持调解书；
（五）因人民法院判决、裁定、调解而引起海域使用权转移的，新的海域使用权人持判决书、裁定书或调解书；
（六）海域使用权人改变名称或地址的，持更名、更址的有关证明文件；
（七）其他形式的海域使用权变更，海域使用权人持其他有关证明文件。
第十四条 申请变更登记的单位或个人可以由法定代表人或本人亲自申请，也可以委托他人代理申请。由他人代理申请登记的，申请人应当出具委托书。
第十五条 申请变更登记时，当事人除按以上规定提交材料外，还须提交下列材料：
（一）海域使用权登记申请表；
（二）相关的资信证明材料，包括单位及法定代表人证明，个人身份证明；
（三）原《海域使用权证书》；
（四）海域使用金缴付凭证。
第十六条 海洋行政主管部门应当在收到海域使用权变更登记材料之日起十个工作日内办结海域使用权变更登记，换发、变更或注销《海域使用权证书》，并将结果通知当事人。需要开展海籍调查的，一般不得超过三十个工作日。
第十七条 有下列情形之一，致使海域使用权终止的，海洋行政主管部门可直接办理海域使用权注销登记，并将注销登记结果通知当事人和有关部门：
（一）县级以上人民政府依法收回海域使用权的；
（二）海域使用权期限届满，未申请续期或者续期申请未获批准的；
（三）竣工的填海项目已办理土地登记的。
第四章 登记资料管理
第十八条 海域使用权登记资料实行属地管理。
直辖市、设区的市海洋行政主管部门负责市辖区内海域使用权登记资料管理工作，县（市）海洋行政主管部门负责管辖海域内海域使用权登记资料管理工作。
国家海洋局负责将海域使用权登记表副本按月移交省级海洋行政主管部门；省、自治区海洋行政主管部门应当将本级的和国家海洋局移交的海域使用权登记表副本按月移交设区的市或县（市）海洋行政主管部门备存。
第十九条 海域使用权登记资料包括：
（一）海域使用权登记申请表；
（二）海域使用权登记收件单；
（三）海籍调查表；
（四）海籍调查图件；
（五）海域使用权登记册(表)。
第二十条 海域使用权登记册由海域使用权登记表组成，按海域使用权登记编号顺序排列，设正、副本，每年度形成一册。海域使用权登记表是确认海域使用权及其他相关权利的法律依据；《海域使用权证书》应当根据海域使用权登记表的内容进行填写，是海域使用权人持有的法律凭证。
海域使用权登记表不得涂改，填写有误的可以划改，划改处必须加盖登记人员名章，并注明日期。
第二十一条 海域使用权登记资料应当永久保存，并及时输入海域使用管理信息系统。除涉及国家秘密的资料外，海域使用权登记资料可以公开查询；需复制有关登记资料的，复制件应当经海洋行政主管部门鉴证。
海域使用权登记资料部分损坏的，海洋行政主管部门应根据原有记载予以恢复；海域使用权登记资料灭失的，海洋行政主管部门应按海域使用权登记程序重建。
第五章 附则
第二十二条 海域使用权人发现海域使用权登记结果有误或有遗漏时，可以向原登记机关申请更正。经审核属实的，由原登记机关予以更正。
海洋行政主管部门因审查疏忽导致错漏登记或表证不符的，应当及时更正，并将更正结果书面通知海域使用权人；给海域使用权人造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
第二十三条 有下列情形之一的，海洋行政主管部门不予受理海域使用权变更登记，并在收到登记申请之日起十个工作日内通知申请人：
（一）申请登记的海域不在本辖区的；
（二）提供的文件资料不齐全的；
（三）不能提供合法证明的；
（四）其他依法不予受理的。
第二十四条 有下列情形之一的，海洋行政主管部门可以作出暂缓登记的决定，并在收到登记申请之日起十个工作日内通知申请人：
（一）海域权属争议尚未解决的；
（二）海域违法行为尚未处理或正在处理的；
（三）依法限制海域使用权或者依法查封用海设施、构筑物而限制海域使用权的；
（四）其他依法暂缓登记的。
第二十五条 登记申请人及其代理人隐瞒事实或伪造证件、文件，采取欺骗手段获准海域使用权登记的，海洋行政主管部门可以按程序撤销全部或部分登记内容，并根据情节追究其责任。
第二十六条 未按规定办理海域使用权登记的，由海洋行政主管部门责令其限期办理，逾期不办理的，按照《中华人民共和国海域使用管理法》第四十五条、四十六条等有关规定处理。
第二十七条 海洋行政主管部门及其工作人员违反本规定办理海域使用权登记的，按照《中华人民共和国海域使用管理法》第五十一条的规定处理。
第二十八条 海域使用权登记的有关文书格式由国家海洋局制定。
第二十九条 沿海省、自治区、直辖市海洋行政主管部门可以依据本办法制定实施细则。
第三十条 本办法自2002年8月1日起施行。
海 域 使 用 权登 记 册（封面格式）
( 年度)
造册机关：_______________________________
造册日期：__________年 _______月______日
国家海洋局监制
海域使用权登记册造册说明：
海域使用权登记册由海域使用权登记表组成，按海域使用权登记编号顺序排列，上级海洋行政主管部门移交的海域使用权登记表副本按移送时间顺序排列于本级产生的海域使用权登记表之后。海域使用权登记册设正、副本，每年度形成一册。海洋行政主管部门办理海域使用权注销登记时，应当在填写有关栏目的同时，在登记表首页加盖“注销”字样。
海 域 使 用 权 登 记 表（格式）
登记编号：
海域使用权人
姓名或名称
法定代表人
姓 名
职 务
身份证号码
通 讯 地 址
邮政编码
项
目
用
海
基
本
情
况
项 目 名 称
项 目 性 质
公 益 性
经 营 性
投 资 金 额
元
用海面积
公顷
用 海 期 限
自 年 月 日 至 年 月 日
占 用 岸 线
米
新增岸线
米
用 海 类 型
用 途
海 域 等 级
海域使用金征收标准
海域使用金总额
缴纳方式
用海位置
文字说明
顶点坐标
（经纬度）
海籍管理文书图件
调 查 表 号
审批表号
或合同号
海 籍 编 号
图 号
证 书 编 号
发证日期
初始登记
登 记 日 期
年 月 日
登 记 人
审核人
变 更 登 记
序号
日 期
变更登记事项
经 办 人
审 核 人
（可续页）
年 度 审 查
审查日期
审查有效期
截止日期
海域使用金
收缴情况
审查机关
（专用章）
备 注
（可续页）
填写说明：
1．本表由办理登记的海洋行政主管部门负责填写。
2．“登记编号”为海域使用权登记编号，具体格式为登记机关所在行政区域字母代码，加年份和四位数序号。如2002年某县海洋部门登记的第一个海域使用项目为“县域字母代码—20020001”。
3．“海域使用权人”为依法取得海域使用权的单位或个人，是单位的，填写单位名称；是个人的，填写姓名，“法定代表人”一栏只填写身份证号码。“通讯地址”和“邮政编码”为海域使用权人的地址和所在地区邮政编码。
4．“项目性质”分为公益性和经营性，根据项目总体情况确定，选择划“√”。公益性是指符合《海域使用管理法》第三十五条规定的项目；经营性是指《海域使用管理法》第三十五条规定范围以外，以营利为目的的项目。
5．“用海期限”为批准使用海域的起止日期。
6．“用海面积”为批准使用的全部海域面积；“占用岸线”为沿岸海域使用项目需要占用的原有岸线。“新增岸线” 为部分沿岸海域使用项目所产生的新岸线。
7．“用海类型”和“用途”根据海域使用分类体系填写。“用海类型”对应海域使用分类一级类，包括渔业用海、交通运输用海、工矿用海、旅游娱乐用海、海底工程用海、排污倾废用海、特殊用海、其他等9类。“用途”为具体类型，对应海域使用分类二级类。
8．“海域等级”为按照分类定级办法确定的项目用海的等级；“海域使用金征收标准”按“元/公顷·年”填写。
9．“用海位置说明”主要用文字来描述海域的大致方位或具体位置，注明项目用海的周围标志物。
10．“顶点坐标”按批准使用海域的顶点序号逐一填写经纬度，填写不完，可另附页，贴在背面。
11．“调查表号”为《海籍调查表》的编号；审批表号或合同号为《海域使用审批呈报表》或《海域使用权出让合同》的编号。“海籍编号”按《海籍调查表》中的海籍编号填写，“图号”为海籍管理中项目用海的宗海图图号。“证书编号”为项目用海的海域使用权证书编号。
12．“登记人”、“经办人”、“审核人”分别由负责办理初始登记和变更登记的登记人员及海洋行政主管部门主管领导签字。
13．“年度审查”的有关内容根据海域使用权证书填证说明进行填写。
14．“变更登记”和“年度审查”的表格可续页。
海 域 使 用 权
登 记 申 请 表
申 请 人：____________________(印章)
填表日期：________年______月______日
国家海洋局监制
申
请
人
姓名或名称
法定代表人 姓 名
职 务
身份证号码
联 系 人 姓 名
电话号码
通 讯 地 址 邮政编码
项目用海情况
项 目 名 称
项 目 性 质 公 益 性
经 营 性
投 资 金 额 元 用海面积 公顷
用 海 期 限 自 年 月 日 至 年 月 日
占 用 岸 线 米 新增岸线
米
用 海 类 型 用 途
证 书 编 号
用海位置说明
变更事项简要说明
申请登记依据
备注
海洋行政主管部门审核意见
签字： （公章）
年 月 日
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