中国人民银行


关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知
1995年5月20日，中国人民银行

《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》已经国务院批准，现印发给你们自1995年6月1日起施行。

中外合资投资银行类机构管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为适应我国对外开放和经济发展的需要，加强和完善对中外合资投资银行类机构的管理，特依据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 本办法所称中外合资投资银行类机构系指外国投资银行类机构与中国金融机构在中国境内合资设立的从事投资银行业务的金融机构（以下简称投资银行类机构）。
本办法所称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。
第三条 投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。
投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是投资银行类机构设立的审批管理机关，负责对此类机构的日常管理和监督。

第二章 设立与登记
第五条 设立投资银行类机构的外国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的投资银行类机构：
（一）经营投资银行业务20年以上；
（二）在中国境内已设立代表机构；
（三）提出设立申请前一年年末资本金不少于2亿美元；
（四）所在国家或者地区有完善的金融、证券监督管理制度；
（五）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到所在国家或地区金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（六）中国人民银行要求具备的其他条件。
第六条 设立投资银行类机构的中国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的金融机构：
（一）经营金融业务5年以上；
（二）提出申请的前一年年末资本金不少于10亿元人民币；
（三）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（四）中国人民银行要求具备的其他条件。
第七条 具备本办法第五条、第六条所列条件的申请者为主要申请者，其余为非主要申请者；非主要申请者必须为信誉良好的企业法人。
第八条 主要申请者出资比例不得低于拟设机构注册资本的25％，非主要申请者出资比例不得超过注册资本的10％。
第九条 投资银行类机构的最低注册资本为5亿元人民币等值的可自由兑换货币。
第十条 设立投资银行类机构，应当由合资各方共同向中国人民银行提出书面申请，并提交下列文件、资料：
（一）设立投资银行类机构的申请书，其内容包括：合资各方的机构名称、出资比例，拟设机构的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；
（二）可行性研究报告；
（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；
（四）经营技术转让协议；
（五）合资各方最近3年的年报；
（六）申请者所在国家或地区有关当局核发的营业执照（副 本）；
（七）中国人民银行要求提供的其他资料。
投资银行类机构的名称应按国家有关规定制定，中外文名称中均不得使用“银行”字样。
第十一条 第十条所列文件、资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。
第十二条 中国人民银行对设立投资银行类机构的申请初步审查同意后，发给申请者正式申请表。申请者自提出设立申请之日起满90日未接到正式申请表的，其设立申请即为不予受理。
第十三条 申请者应当自接到正式申请表之日起60日内将填好的申请表连同下列文件报中国人民银行审批：
（一）拟设机构董事会组成人员及高层管理人员名单和简历；
（二）对拟任该机构高层管理人员的授权书；
（三）中国人民银行要求提交的其他文件、资料。
本办法所称高层管理人员是指投资银行类机构的首席执行官（总经理、总裁）、副首席执行官（副总经理、副总裁）、财务主管等参与日常决策的主要管理人员。
第十四条 投资银行类机构的申请者在接到中国人民银行批准文件之日起30日内，应筹足其注册资本并存入经中国人民银行批准的中国境内的银行。注册资本应经中国注册会计师验证后依法向工商行政管理部门办理登记，并依法自开业之日起30日内向税务部门办理税务登记。
第十五条 投资银行类机构在办理注册登记之后，应凭工商行政管理部门核发的营业执照向中国人民银行领取《金融机构法人许可证》，并向国家外汇管理局领取《经营外汇业务许可证》。
第十六条 已经批准的投资银行类机构自接到中国人民银行批准文件之日起12个月内未营业者，原批准文件自动失效。

第三章 业务范围与监督管理
第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：
（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；
（二）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；
（三）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；
（四）基金的发起和管理；
（五）企业重组、收购与合并顾问；
（六）项目融资顾问；
（七）投资顾问及其他顾问业务；
（八）外汇买卖；
（九）境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；
（十）经中国人民银行批准的其他业务。
第十八条 投资银行类机构必须根据《中华人民共和国公司法》的有关规定组成董事会，设置管理机构，聘用管理人员。
投资银行类机构应聘用能保证其公正、有效地开展业务的管理人员和业务人员。中方受聘人员不得在国内其他企业兼任职务。
投资银行类机构拟聘用的高层管理人员须经中国人民银行批准，其中应至少包括1名中国公民。
第十九条 投资银行类机构应当聘用经中国人民银行认可的中国注册会计师对其有关财务报表进行审查。
第二十条 投资银行类机构有下列情况之一的，须经中国人民银行批准，依法向工商行政管理机关办理有关登记之后，向中国人民银行办理《金融机构法人许可证》变更手续。
（一）增减注册资本、调整股权结构及转让股权；
（二）修改公司章程；
（三）变更机构名称或营业场所；
（四）更换高层管理人员；
（五）改变业务范围；
（六）设立分支机构；
（七）其他重要变更事项。
第二十一条 投资银行类机构持有的任何一家公司的股份总额不得超过该公司已发行股份总额的10％。投资银行类机构持有任何一家公司股份总额不得超过该投资银行类机构资本金的10％。
第二十二条 投资银行类机构的总资产不得超过其净资产（净资产＝总资产－总负债）的20倍。
第二十三条 投资银行类机构的流动资产总额不得低于其流动负债总额。
流动资产是指1个月内（含1个月）可变现的资产。
流动负债是指1个月内（含1个月）到期的负债。
第二十四条 投资银行类机构应于每一会计年度的营业收入中，按2％的比例提取损失准备金，直至该准备金累计达到注册资本的10％。
该项损失准备金必须保留在中国境内，并只能用于弥补其营业亏损，其持有方式须经中国人民银行批准。
第二十五条 投资银行类机构应当按照规定定期向中国人民银行报送财务报表和有关资料。

第四章 解散与清算
第二十六条 投资银行类机构自行终止业务活动，应当在距终止业务活动30日前以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行审查批准后予以解散并进行清算。
第二十七条 投资银行类机构无力清偿到期债务的，中国人民银行可以责令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向中国人民银行提出复业申请；超过清理期限，仍未恢复偿付能力的，应当进行清算。
第二十八条 投资银行类机构因解散，依法被撤销或者宣告破产而终止的，其清算的具体事宜，参照中国有关法律、法规的规定办理。
第二十九条 投资银行类机构清算终结，应当在法定期限内向原登记机关办理注销登记。

第五章 罚则
第三十条 违反本办法第二章的规定，未经批准擅自设立投资银行类机构的，由中国人民银行予以取缔，并依法追究刑事责任。
第三十一条 投资银行类机构违反本办法第三章第十七条的规定，中国人民银行有权责令其停止所超越部份的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，并可处以罚款。
第三十二条 投资银行类机构违反本办法第三章第十八条至二十四条的规定，中国人民银行有权责令其纠正、调整或补足有关资金，并可处以罚款。
第三十三条 投资银行类机构违反本办法第三章第二十五条的规定，未按期报送财务报表和有关资料的，由中国人民银行予以警告、通报，责令限期补报，并可处以罚款。
第三十四条 投资银行类机构违反本办法，除依据本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至吊销其《金融机构法人许可证》。
第三十五条 投资银行类机构违反中华人民共和国其他法律、法规的，由有关主管机关依法处理；情节严重构成犯罪的，移交司法机关依法追究有关人员的刑事责任。

第六章 附则
第三十六条 香港、澳门和台湾的投资银行类机构，在境内参与设立和经营的投资银行类机构，比照适用本办法。
第三十七条 本办法由中国人民银行负责解释。中国人民银行可根据本办法制定实施细则或具体规定。


广电部


广播电影电视消防安全管理规定

1994年7月8日，广电部

第一章 总 则
第一条 为保障广播电影电视事业发展和宣传工作的顺利进行，预防火灾事故，依照《中华人民共和国消防条例》及其《实施细则》，制定本规定。
第二条 广播电影电视系统的消防安全工作均须执行本规定。
第三条 广播电影电视系统的消防安全工作须贯彻“预防为主，防消结合”的消防工作方针，按照“谁主管，谁负责”的原则，实行分级管理负责制。

第二章 各级防火负责人的职责
第四条 各单位须确定一名行政领导为单位防火负责人，负责领导本单位的消防安全工作。其主要职责是：
（一）组织贯彻执行《中华人民共和国消防条例》及其《实施细则》和有关消防管理规定以及上级主管部门的指示精神，并将消防安全工作纳入本单位的工作日程；
（二）组织制定消防管理规章制度、安全操作规程、逐级防火责任制和岗位防火责任制；
（三）负责防火安全委员会、消防工作组织的领导工作，并负责解决消防安全工作所需要的经费；
（四）组织领导消防法规、消防知识的宣传教育工作和防火安全检查，解决火险隐患，改善消防条件，完善消防设施；
（五）发生火灾时，要亲临现场指挥扑救，召开事故分析会，总结经验教训，改进安全措施。
第五条 各单位所属各部门要确定一名部门行政领导全面负责本部门的消防安全工作。其主要职责是：
（一）具体负责本部门的消防安全工作，落实上级消防安全工作计划和规章制度，并接受公安消防机关和上级消防部门的监督检查和指导；
（二）根据本部门工作、生产、经营的实际，建立健全各工种、各岗位的防火安全责任制，并负责检查执行情况，发现违章行为及时止；
（三）经常组织职工学习防火、灭火知识和有关消防工作文件，加强消防法规和遵守各项安全规章制度的教育；
（四）对所辖防火范围经常进行检查，发现火险隐患和不安全因素，应立即解决，解决不了的应采取安全可靠的措施，并及时向领导汇报，提出整改意见；
（五）发生火灾时，积极组织职工扑救，协助公安机关、保卫部门查清火灾的原因。
第六条 各工种、各岗位要确定一名防火责任人或防火安全员，具体负责本工种、本岗位的日常消防工作。其主要职责是：
（一）负责本工种，本岗位用火、用电的消防安全工作，下班时拉闸断电，清除废旧可燃、易燃物，做好交接班过程中的防火安全工作；
（二）严格执行各项消防安全规章制度和安全操作规程，发现不安全问题及时向领导汇报，提出改进意见；
（三）定期组织职工维护保养设置在本工作区域内的消防设施和灭火器材；
（四）发现着火时应及时扑救，立即报警，并保护好现场，如实向调查人员反映着火前后情况。

第三章 防火组织及职责
第七条 各单位要建立防火安全委员会或者防火安全领导小组，在单位防火负责人的领导下开展工作。其主要职责是：
（一）制定消防管理规章制度和目标管理实施办法；
（二）贯彻落实单位逐级防火责任制和岗位防火责任制，监督检查各单位、各部门执行消防法规和各项消防管理规章制度以及开展消防安全工作的情况，负责组织动员、布置消防安全工作和防火安全检查，督促协调解决火险隐患；
（三）定期听取消防工作汇报，研究解决消防工作的重大问题；
（四）组织各种形式的防火宣传教育，普及消防知识，培训消防骨干，总结、交流消防工作经验。
第八条 各单位可按照职工总人数的千分之一、二配备消防专职干部；职工人数少的单位，可配备或指定一名专职或兼职消防干部，并要确定一个相应部门为单位防火安全委员会（或防火安全领导小组）的办事机构（简称消防工作组织）。专职消防干部和消防工作组织的职责是：
（一）负责本单位消防安全工作的实施，承办防火安全委员会（或防火安全领导小组）的具体事务；
（二）对基层单位和部门的消防安全工作实行监督检查和指导；
（三）制定消防安全管理规章制度、灭火疏散方案及有关消防工作文件，编辑消防工作简报，建立和管理消防工作档案；
（四）负责掌握本单位建筑布局、耐火等级、用火用电、物资贮存、生产和工作性质、重点防火部位、防火责任区、消防给水、消防设施和灭火器材、消防通道以及火险隐患存在和变化的情况；
（五）组织职工开展消防安全宣传教育活动，领导和组织义务消防队的学习、训练和演习；
（六）负责用火、用电和易燃、易爆物品的检查工作和开具动火证明；
（七）负责和组织防火安全检查，督促、协助有关部门整改火险隐患，负责购置、配备灭火器材；
（八）协助有关部门做好新建、改建、扩建（包括内装修）等建设工程的设计、施工、竣工验收中的消防安全工作；
（九）在防火安全检查工作中，发现不符合消防安全要求的用火、用电和其他不安全操作行为，应及时制止，并提出整改意见和改进措施，对有发生火灾危险的因素，有权责令有关部门立即整改，并及时向领导汇报；
（十）发生火灾时，应积极组织扑救，并组织保护现场，配合公安消防机关调查火灾原因。
第九条 各单位为提高自防自救的能力，可建立义务消防队。其主要任务是：
（一）认真学习消防法规和防火、灭火知识，定期进行消防训练和灭火演习，提高灭火技能，做好执勤备战工作；
（二）经常开展防火安全宣传和安全检查，熟悉掌握本单位的防火重点部位、消防水源、通道、灭火设备和灭火器材情况；
（三）了解灭火作战方案和扑救火灾的岗位及任务；
（四）在扑救火灾的同时应及时报警，并积极抢救人员，疏散物资；公安消防队到场后，向其指挥员报告火场情况，并协助灭火，维护火场秩序；
（五）灭火后，保护火灾现场不受破坏，并防止死火复燃。

第四章 管理措施
第十条 根据“确保重点、兼顾一般、不留死角”的原则，各单位应根据生产，经营工作的性质、任务、作用和特点，确定防火重点部位和防火责任区，并建立健全严密的防火管理制度。
第十一条 各单位应利用多种形式对职工进行消防安全宣传教育，并定期对电工、电气焊工、油漆工、木工、锅炉工、仓库保管员、制景人员等特殊工种的工作人员以及新职工进行有针对性的防火宣传教育；利用工作简报、黑板报、墙报、宣传栏、有线广播、闭路电视、电影、知识问答、竞赛、演讲会、举办消防业务知识培训班等群众喜闻乐见的形式，对职工进行普遍的宣传教育；抓住消防工作中出现的新情况、新问题和消防工作中的先进人物和先进事迹以及火灾案例进行重点宣传教育；积极参加当政府和公安消防部门举办的各种消防宣传活动。
第十二条 各单位应按照消防职责的分工，经常开展防火安全检查；
（一）各单位每季度组织保卫、技安等人员共同检查，部门每月检查一次，重点部位和防火责任区每周检查一次，岗位每日班前班后检查，消防干部经常检查；
（二）夜间值班干部和值班巡逻人员负责夜间消防安全检查，单位定期组织夜间抽查；
（三）根据季节的不同特点以及在重大节日期间，由单位领导组织并参加全面检查，发现不安全因素要及时予以解决；
（四）消防安全检查的重点是：用火、用电和易燃易爆物品及其它重要物资的管理贮存，逐级防火责任制、岗位责任制和防火安全规章制度，平面布局、水源、道路、消防工作组织是否健全，消防设备、器材是否完备好用，整改火险隐患情况和职工群众对防火安全重视情况等；
（五）各级检查人员在消防安全检查后，均应作出检查记录，对查出的火险隐患和不安全因素逐件登记、及时解决，解决不了的火险隐患，要定项目、定人员、定措施，限期整改，并报请领导研究解决。
第十三条 夜间值班干部和值班巡逻人员，要严格遵守下列职责：
（一）值班干部要不定期地进行夜间抽查，督促值班巡逻人员尽职尽责，并负责指挥处理已发现的火情；
（二）值班巡逻人员要坚守岗位，认真检查火源、电源情况，熟悉防火重点部位和消防水源、灭火器材分布情况，发现火险隐患或漏洞要采取措施及时排除并报告领导，一旦发生火灾要及时报警并积极扑救；
（三）严格执行交接班登记制度。
第十四条 各单位应配备相应种类和数量的消防器材，做到分布合理，使用方便，并建立严格的管理制度，定点、定人、定时间进行检查和维护保养。

第五章 消防技术防范设施建设。
第十五条 各单位要根据实际情况安装自动报警、自动灭火等消防技术防范设施。
第十六条 下列部门和场所应安装消防安全技术防范设施：
（一）录音、录像、控制、审听审看、播音、传音、广播电视节目发射和变（配）电等技术用房；
（二）电影和电视剧摄影棚、电视演播室、剧场、影院、礼堂、俱乐部、音乐厅和排练厅等人员集中的场所；
（三）录音录像带、影片、图书、资料和档案等存放场所；
（四）精密仪器设备存放和安装使用的场所；
（五）物资仓库或价值较高的物品存放场所；
（六）带塔楼建筑的广播电视调频发射塔；
（七）其它应当安装消防技术防范设施的部位和场所。
第十七条 新建改建的广播电视中心、电影电视拍摄录制场所和机房、仓库等重要建筑，必须按照国家建设设计防火规范对消防技术防范设施进行统一规划和施工，不得挤占其经费和拖延施工。
第十八条 需要安装两处以上消防技术防范设施的单位，应当统筹规划，做到系统化、网络化。有条件的单位应与当地公安机关的技术防范监控系统联网。
第十九条 凡安装技术防范设施的单位必须建立健全管理、使用、维护、保养等制度，配备昼夜值班人员和维修工程技术人员，经常检查设备运行情况，发现故障及时排除。

第六章 奖励与惩罚
第二十条 各单位应定期总结消防工作，凡认真贯彻执行本规定，在消防安全工作中成绩显著，符合下列条件之一的集体和个人，由单位给予表彰和奖励：
（一）热爱消防工作，积极参加防火、灭火训练成绩优秀的；
（二）模范执行消防安全法规、规章和岗位防火责任制，在防火工作中做出贡献的；
（三）积极参加灭火战斗，抢救国家财产和保护人民生命安全表现突出的；
（四）刻苦钻研消防业务，提出合理化建议的；
（五）发现和消除重大火险隐患，避免火灾损失的；
（六）及时发现和扑救火灾，避免了重大损失的。
第二十一条 凡违反本规定有下列情形之一的集体和个人，根据情节轻重，由主管部门给予经济处罚和行政处分，情节严重构成犯罪的，由公安、司法机关依法追究责任：
（一）擅自将消防设施、灭火器材挪作它用或损坏的；
（二）存在火险隐患拒不整改的；
（三）违犯消防法规和防火规章，造成火灾事故的；
（四）擅自离开值班岗位或玩忽职守，引起火灾事故的；

第七章 附 则
第二十二条 本规定由广播电影电视部负责解释。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。